Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2023-255-APN-DIR#CNV 06/09/2023 CUCCHIARA Y CIA. S.A. S/ INSPECCIÓN DE SEGUIMIENTO DE OPERATORIA BATTAGLIA JUAN JOSE
BATTAGLIA MARIANO JOSE
CUCCHIARA GUILLERMO GUSTAVO
CUCCHIARA Y CIA. S.A.
GRECO MELISA GISELLE
RRFCO-2023-248-APN-DIR#CNV 22/06/2023 DENUNCIA C/ MUNDO BURSÁTIL S.A. CARRICART GUILLERMO
DIEGUEZ FERNANDO
ESPEJO NIDIA SUSANA
MUNDO BURSATIL S.A.
ORTOLANO GABRIEL ALEJANDRO
PEREA LEONARDO RAMON
SPACCARATELLA LEONARDO
RRFCO-2023-244-APN-DIR#CNV 17/05/2023 INTESAR (INTEGRACIÓN ELÉCTRICA SUR ARGENTINA S.A.) S/ POSIBLE INCUMPLIMIENTO AL REGIMEN INFORMATIVO AGÜERO RAUL ANTONIO
AMENDOLA ALDO CARLOS
BERGOGLIO CARLOS FERNANDO
ELGUETA JAVIER CARLOS ANDRES
FUGANTE EDGARDO PEDRO
INTEGRACIÓN ELECTRICA SUR ARGENTINA S.A.
PEREYRA JUAN MANUEL
RRFCO-2023-240-APN-DIR#CNV 22/03/2023 GFI SECURITIES S.A. S/ VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2018 - I TRIMESTRE ALFONSO JUAN IGNACIO
ARHANCET CARLOS ENRIQUE
ESPOSITO RODRIGO MARTIN
FUTURO BURSATIL S.A.
GFI SECURITIES S.A.
GONZALES CHAVES CHRISTIAN ADOLFO
LANUSSE MANUEL MARTIN
LLULL SANTIAGO
PICOT PERVIEUX HERNAN MATIAS
RRFCO-2023-239-APN-DIR#CNV 22/03/2023 TRANSACCIONES AGENTE DE VALORES S.A. S/ VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2017 - IV TRIMESTRE ACQUILA ROWLANDS GONZALO MARTIN
HILLAR MARIANO HERNAN
MAZZEI MIGUEL ANGEL
NAHAS CARLOS ALEJANDRO
PUEYRREDON LUCAS
RAMOS OROMI EDUARDO
TRADITION ARGENTINA S.A.
TRANSACCIONES AGENTE DE VALORES S.A.
VATTUONE ANDRES SEBASTIAN
VATTUONE SANTIAGO ESTEBAN
VENTURA OSVALDO JUAN
    N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
    RRFCO-2023-252-APN-DIR#CNV 26/07/2023 PRATS JOSE ANTONIO Multa $1500000 Firme
    RRFCO-2023-249-APN-DIR#CNV 05/07/2023 BANCO FINANSUR S.A. Absolución Firme
    Multa $1200000 Firme
    BISCARDI MARIO RAFAEL Multa $1200000 No Firme
    CORNEJO MARCELINO AGUSTIN Multa $1200000 No Firme
    MOSQUERA ALEJANDRO Multa $1200000 Firme
    SANCHEZ CORDOVA EVARISTO JORGE Absolución Firme
    Multa $1200000 Firme
    SANCHEZ CORDOVA JUAN MANUEL Absolución Firme
    Multa $1200000 Firme
    SANCHEZ CORDOVA TOMAS Absolución Firme
    Multa $1200000 Firme
    RRFCO-2023-247-APN-DIR#CNV 22/06/2023 GIORLANDO DANIEL Multa $1400000 Firme
    INDIHAR GABRIEL MATIAS Absolución Firme
    Multa $1400000 Firme
    OMEGA BURSATIL S.A. Absolución Firme
    Multa $1400000 Firme
    RRFCO-2023-245-APN-DIR#CNV 31/05/2023 MICOLINI DANIEL EDUARDO Apercibimiento Firme
    PETRINI IVAN Multa $6000000 Firme
    PETRINI VALORES S.A. Multa $6000000 Firme
    RAMOS EDUARDO GABRIEL Multa $2500000 Firme
    RAMOS GUILLERMO DANIEL Multa $1400000 Firme
    RAMOS SUSANA BEATRIZ Multa $2500000 Firme
    TOLOSA LETICIA EVA Multa $6000000 Firme
    RRFCO-2023-243-APN-DIR#CNV 03/05/2023 ALMITRANI LUCAS Multa $1600000 Firme
    AMENDOLA ALDO CARLOS Multa $1600000 Firme
    BERGOGLIO CARLOS FERNANDO Multa $1600000 Firme
    DE LA TORRE DANIEL GUILLERMO Multa $1600000 Firme
    ELGUETA JAVIER CARLOS ANDRES Multa $1600000 Firme
    ELING ENERGIA S.A. (antes denominada ELECTROINGENIERIA S.A) Multa $1600000 Firme
    FUGANTE EDGARDO PEDRO Multa $1600000 Firme
    MONINA JULIO CESAR Multa $1600000 Firme
    PEREYRA JUAN MANUEL Multa $1600000 Firme
    POLETTA MIGUEL ANGEL Multa $1600000 Firme
    VESTFRID SERGIO ALEJANDRO Multa $1600000 Firme

      Buscador de sumarios

      Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
      1 mar 2023 RESFC-2023-22180-APN-DIR#CNV NORESTE BURSATIL S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      11 mar 2022 RESFC-2022-21662-APN-DIR#CNV Actual S.A. Interrupción de Oferta Pública
      5 abr 2021 RESFC-2021-21054-APN-DIR#CNV Integración Electrica Sur Argentina S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      22 oct 2020 RESFC-2020-20835-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Levantamiento Interrupción de OP
      24 sep 2020 RESFC-2020-20801-APN-DIR#CNV Actual S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      10 sep 2020 RESFC-2020-20783-APN-DIR#CNV MAXISUR S.A. Interrupción de Oferta Pública
      5 ago 2020 RESFC-2020-20738-APN-DIR#CNV Ribeiro S.A.C.I.F.A. e I. Interrupción de Oferta Pública
      8 jul 2020 RESFC-2020-20718-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Interrupción de Oferta Pública
      5 mar 2020 RESFC-2020-20669-APN-DIR#CNV VICENTIN EXPORTACIONES VIII Interrupción de Oferta Pública
      3 ene 2020 RESFC-2020-20618-APN-DIR#CNV ACTUAL S.A. Interrupción de Oferta Pública
      VER TODAS
      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
      8 sep 2023 RESFC-2023-22428-APN-DIR-#CNV CUCCHIARA Y CIA S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      4 sep 2023 RESFC-2023-22418-APN-DIR-#CNV CUCCHIARA Y CIA S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      7 dic 2022 RESFC-2022-22057-APN-DIR#CNV NORESTE BURSATIL S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      7 oct 2021 RESFC-2021-21441-APN-DIR#CNV MT CAPITAL S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      16 sep 2021 RS-2021-87512386-APN-DIR#CNV Fernández Soljan S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      25 ene 2021 RESFC-2021-20938-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      20 ene 2021 RESFC-2021-20933-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      19 feb 2020 RESFC-2020-20639-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      5 dic 2019 RESFC-2019-20593-APN-DIR#CNV Estructuras y Mandatos S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      20 nov 2019 RESFC-2019-20573-APN-DIR#CNV BLD S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      VER TODAS

      Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

      FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
      25 jun 2015 Resolucion 17709 Petrolera Pampa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      24 abr 2014 Resolucion 17336 Central Termica Loma de la Lata S.A. Irregularidad e Ineficacia
      12 dic 2013 Resolucion 17247 Electricidad Argentina S.A. Irregularidad e Ineficacia
      18 jul 2013 Resolucion 17133 Banco Supervielle S.A. Irregularidad e Ineficacia
      11 jul 2013 Resolucion 17131 Grupo Clarín S.A. Irregularidad e Ineficacia
      29 feb 2012 Resolucion 16757 YPF S.A. Irregularidad e Ineficacia
      16 nov 2011 Resolucion 16691 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      13 oct 2011 Resolucion 16671 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      23 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      12 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      VER TODAS

      Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
      14 may 2023 RRFCO-2023-246-APN-DIR#CNV Denuncia Penal s/ Delito Informático
      20 ene 2023 RRFCO-2023-231-APN-DIR#CNV MARCELO ADRIAN TROVATO
      18 mar 2020 RRFCO-2020-117-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A.
      5 ago 2019 Resolución BAUTISTA DE LA CRUZ AND PARTNERS
      12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
      29 may 2017 descargar CORNEILLE BURSATIL SA
      23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED FIRME
      20 sep 2016 descargar Puente Hnos. S.A. FIRME