Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2019-85-APN-DIR#CNV 03/07/2019 DENUNCIA C/ CHIODI BURSÁTIL S.A. POR OPERATORIA CON CHEQUES DE PAGO DIFERIDO CHIODI BURSATIL S.A.
CHIODI RICARDO LUIS
RRFCO-2019-84-APN-DIR#CNV 26/06/2019 INVESTIGACIÓN S /OPERACIONES EN TVPY - DEBURSA SOCIEDAD DE BOLSA S.A. DEBURSA ALyC S.A.
LONGUEIRA JULIO GONZALO
PORTNOI ALBERTO IGNACIO
VILLARES CARLOS MARIANO
RRFCO-2019-74-APN-DIR#CNV 17/04/2019 PATRICIOS S.A.I.C. S/ FALTA DE CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN INFORMATIVO PERIÓDICO CAPÍTULO I, SECCIÓN I DEL TÍTULO IV DE LAS NORMAS N.T. 2013 Y MOD. FERREYRA CARLOS
FERRINI JORGE
GIROD HORACIO
KASUMOVIC DE SPANJE MIRA
MANDIC JOSEFINA
MENDEZ DE FERRINI MARTA
PATRICIOS S.A.I.C.
SPANJE GABRIELA
SPANJE JUAN
TADIC DE MAJER ADRIANA
RRFCO-2019-70-APN-DIR#CNV 08/03/2019 DYCASA S.A. S/ DENUNCIA POR POSIBLES INCUMPLIMIENTOS A DEBERES INFORMATIVOS BALSEIRO JAVIER FERNANDO
BARLASSINA JUAN IGNACIO
BOLINAGA HERNANDEZ FERNANDO JOSE
DYCASA S.A.
FORNIELES SALVADOR
GONZALEZ CASARTELLI DIEGO MARTIN
INCHAURREGUI JUAN MARTIN
MURRAY RUBEN EDUARDO
VERARDO DIEGO CARLOS
RRFCO-2018-59-APN-DIR#CNV 28/12/2018 OVOPROT INTERNATIONAL S.A. SOCIEDAD EMISORA (PYME) S/ VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2016. II TRIMESTRE HÖRMANSEDER MAXIMILIAN
MENENDEZ RODOLFO OLEGARIO
OVOPROT INTERNATIONAL S.A.
PEREA AMADEO JUAN ANTONIO
PEREA AMADEO SEBASTIAN ERNESTO
RRFCO-2018-64-APN-DIR#CNV 28/12/2018 OFRECIMIENTO A TRAVÉS DE WWW.QUIENA.COM S/ INVESTIGACIÓN POR POSIBLE OFERTA PÚBLICA Y/O INTERMEDIACIÓN IRREGULAR GALARZA RICCI NICOLAS ANDRES
QIENNA WEALTH MANAGEMENT INC.
QUIENA ARGENTINA S.A.
RRFCO-2018-60-APN-DIR#CNV 28/12/2018 ELECTROINGENIERIA S.A. S/ FALTA DE CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN INFORMATIVO PERIÓDICO ACOSTA OSVALDO ANTENOR
BERGOGLIO CARLOS FERNANDO
DE LA TORRE DANIEL GUILLERMO
ELECTROINGENIERIA S.A.
ELGUETA JAVIER CARLOS ANDRES
FERREYRA GERARDO LUIS
MONINA JULIO CESAR
PEREYRA JUAN MANUEL
POLETTA MIGUEL ANGEL
RRFCO-2018-54-APN-DIR#CNV 12/11/2018 ENLACE LÓPEZ LEÓN BROKERS S.A. S/ INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES REALIZADAS A TRAVÉS DE SISTACO BOVE JUAN PABLO
EGUIA JOSE LUIS
EMERSON PATRICIO MIGUEL
ENLACE LOPEZ LEON BROKERS S.A.
KAPLUN PABLO GUSTAVO
MARTIN MATIAS GUILLERMO
RRFCO-2018-55-APN-DIR#CNV 12/11/2018 MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. S/ SEGUIMIENTO DOC. AS. GRAL. ORD. (28/04/15) HOSPITAL GUSTAVO OMAR
ISAKSON NILS GUILLERMO
KATZ MARCELO HORACIO
LASKI JULIAN PABLO
MANGIERI HORACIO VICTOR
MATALON RENE JOSE SERGIO
MENENDEZ GONZALO HERNAN
MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A.
POLONSKY ELIAS JORGE
STIER MALENA
N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
RRFCO-2019-87-APN-DIR#CNV 11/07/2019 ARDISSONE SANTIAGO JUAN Apercibimiento Firme
BANCO COLUMBIA S.A. Apercibimiento Firme
CARLINO GUSTAVO ADOLFO Apercibimiento Firme
GALVAN ALEJANDRO JAVIER Apercibimiento Firme
GOITY GREGORIO RICARDO Apercibimiento Firme
IBAÑEZ JOAQUIN Apercibimiento Firme
MONGUZZI CARLOS MIGUEL Apercibimiento Firme
SUAREZ JULIO OSCAR Apercibimiento Firme
RRFCO-2019-86-APN-DIR#CNV 03/07/2019 ABREGO LUIS ALBERTO Multa $1000000 No Firme
BARROSO FABIAN Multa $1000000 No Firme
BERNABEI CLAUDIO ANDRES Multa $1000000 No Firme
BONFIGLIO LUIS NORBERTO Multa $1000000 No Firme
CANO RUBEN DARIO Multa $1000000 No Firme
CROSTA LUIS FERNANDO Multa $1000000 No Firme
MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A. Multa $1000000 No Firme
PERALTA RAUL HECTOR Multa $1000000 No Firme
REIG DANIEL ALFREDO Absolución Firme
Multa $1000000 No Firme
RUIZ GUIÑAZU FERNANDO MARIA Multa $1000000 No Firme
RRFCO-2019-83-APN-DIR#CNV 21/06/2019 AMNINI EDUARDO ALBERTO Multa $300000 Firme
BEKIERMAN MARIANA DENISE Multa $300000 Firme
BEKIERMAN MARIO ISAAC Multa $300000 Firme
COOPERATIVA DE CREDITO DEL MILENIO LIMITADA Multa $300000 Firme
COOPERATIVA DE CREDITO, CONSUMO Y VIVIENDA VIDEGAR LIMITADA Multa $300000 Firme
DEMOLLI ANGEL GUSTAVO Multa $300000 Firme
FACUNDO PUBLICIDAD S.A. Multa $300000 Firme
GRENOT CARLOS ALBERTO Extinguida la acción disciplinaria Firme
GRENOT HECTOR HUGO Extinguida la acción disciplinaria Firme
GRUSZKO GRACIELA EDITH Multa $300000 Firme
HACHUEL NELIDA ESMERALDA Multa $300000 Firme
KRUMECADYK JACINTA Multa $300000 Firme
LEWI OSCAR Multa $300000 Firme
LISIO ANTONIO Multa $300000 Firme
NAROCKI NORA ESTHER Multa $300000 Firme
SAIEWICH JULIO DAVID Multa $300000 Firme
STERPHIS S.A. Multa $300000 Firme
SZECHTER ENRIQUE JORGE Multa $300000 Firme
TEXTIL MERCEDES ALONZO S.R.L. Multa $300000 Firme
RRFCO-2019-82-APN-DIR#CNV 12/06/2019 ABREGO LUIS ALBERTO Multa $700000 No Firme
BARROSO FABIAN Absolución Firme
Multa $700000 No Firme
BERNABEI CLAUDIO ANDRES Absolución Firme
Multa $700000 No Firme
BONFIGLIO LUIS NORBERTO Multa $700000 No Firme
CANO RUBEN DARIO Multa $700000 No Firme
CROSTA LUIS FERNANDO Absolución Firme
Multa $700000 No Firme
MERCADO DE VALORES DE MENDOZA S.A. Absolución Firme
Multa $700000 No Firme
PERALTA RAUL HECTOR Multa $700000 No Firme
REIG DANIEL ALFREDO Multa $700000 No Firme
RUIZ GUIÑAZU FERNANDO MARIA Multa $700000 No Firme
RRFCO-2019-81-APN-DIR#CNV 06/06/2019 BERNACCHI WALTER Multa $1500000 No Firme
CANDIOTI JOSE MARIA Multa $1500000 No Firme
DI LUCCA MARIO Multa $1500000 No Firme
FINK MARCELO Multa $1500000 No Firme
MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A. Multa $1500000 No Firme
PAILLET ALEJANDRO Multa $1500000 No Firme
RENZULLI JOSE LUIS Multa $1500000 No Firme
TABARES JOSE NESTOR Multa $1500000 No Firme
RRFCO-2019-80-APN-DIR#CNV 22/05/2019 ALEJANDRO ALMARZA Apercibimiento No Firme
ALEJANDRO MACFARLANE Apercibimiento No Firme
ALEJANDRO MARTIN DOMINGUEZ REMETE Multa $350000 No Firme
ARGENFUNDS S.A. (antes denominada FACIMEX ASSET MANAGEMENT SOC.GTE. FCI S.A.) Multa $350000 No Firme
BANCO MACRO S.A. Apercibimiento No Firme
CARLOS DANIEL MARCELLO Multa $350000 No Firme
CARLOS ENRIQUE VIDELA Apercibimiento No Firme
CARLOS JAVIER PIAZZA Apercibimiento No Firme
CARLOS MARTIN SUAREZ Multa $350000 No Firme
CONSTANZA BRITO Apercibimiento No Firme
DELFIN JORGE EZEQUIEL CARBALLO Exclusión Firme
EMMANUEL ANTONIO ALVAREZ AGIS Apercibimiento No Firme
FEDERICO PASTRANA Exclusión Firme
FERNANDO DE LUSARRETA Multa $350000 No Firme
GUILLERMO EDUARDO STANLEY Apercibimiento No Firme
JAVIER MARTIN FERNANDEZ Multa $350000 No Firme
JOAQUIN OSCAR FERNANDEZ Multa $350000 No Firme
JORGE HORACIO BRITO Apercibimiento No Firme
JORGE PABLO BRITO Apercibimiento No Firme
JUAN PABLO BRITO DEVOTO Apercibimiento No Firme
LUIS CARLOS CEROLINI Apercibimiento No Firme
MARCOS BRITO Apercibimiento No Firme
SILVIA GABRIELA ESTEVEZ Multa $350000 No Firme
VIVIAN HAYDEE STENGHELE Apercibimiento No Firme
RRFCO-2019-79-APN-DIR#CNV 22/05/2019 ARRAGA PENIDO MARIO OSCAR Multa $360000 Firme
BALESTRA RENE HELVECIO Absolución Firme
Multa $360000 Firme
CAPEX S.A. Multa $360000 Firme
FEOLI NORBERTO LUIS Multa $360000 Firme
GIUDICESSI EDGARDO Multa $360000 Firme
GÖTZ ALEJANDRO ENRIQUE Absolución Firme
Multa $360000 Firme
GÖTZ RAFAEL ANDRES Multa $360000 Firme
GUINZBURG LIDIA Absolución Firme
Multa $360000 Firme
RRFCO-2019-78-APN-DIR#CNV 22/05/2019 CAJA DE VALORES S.A. Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
Multa $400000 No Firme
Multa $250000 No Firme
COLLAZO JORGE ALBERTO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
Multa $400000 No Firme
Multa $250000 No Firme
DEL GIUDICE ROBERTO GUSTAVO Apercibimiento No Firme
Multa $250000 No Firme
FALABELLA JUAN CARLOS Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
Multa $400000 No Firme
Multa $250000 No Firme
GAMBLE GUILLERMO RICARDO Apercibimiento No Firme
Multa $250000 No Firme
GUERRERO TREBIN HORACIO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
Multa $250000 No Firme
KISCHINOVSKY ALBERTO CLAUDIO Multa $400000 No Firme
LOLLA GUILLERMO ARTURO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
Multa $400000 No Firme
Multa $250000 No Firme
MARRACO MARIANO JOSE MARIA Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
Multa $400000 No Firme
Multa $250000 No Firme
PICADO ENRIQUE HORACIO Apercibimiento No Firme
Multa $400000 No Firme
Multa $250000 No Firme
PORZIO CLAUDIO ALEJANDRO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
Multa $400000 No Firme
Multa $250000 No Firme
TORRES HORACIO FABIAN Absolución Firme
Multa $400000 No Firme
TRUCCO RICARDO MIGUEL PABLO Multa $400000 No Firme
RRFCO-2019-76-APN-DIR#CNV 08/05/2019 ABAD ALBERTO Absolución Firme
ARAMBURU PEDRO EUGENIO Apercibimiento No Firme
BANCO SANTANDER RIO S.A. Absolución Firme
BARALLAT LOPEZ VICTOR Exclusión Firme
CARDINALI VICTOR HUGO Apercibimiento No Firme
CRISTOFANI JOSE LUIS ENRIQUE Absolución Firme
DAUD RICARDO Apercibimiento No Firme
DE ILLANA FERNANDO OMAR Exclusión Firme
GINDRE CARLOS ALBERTO Absolución Firme
GRIGIONI MARIA GABRIELA Absolución Firme
KRÜGER CRISTIAN ALBERTO Apercibimiento No Firme
LAMAS JORGE LEONARDO Apercibimiento No Firme
PEREZ ALATI JORGE LUIS Absolución Firme
PIEDRAFITA ALBERTO Absolución Firme
RODRIGUEZ NORBERTO OSCAR Absolución Firme
RUEDA PABLO Apercibimiento No Firme
SANTANDER RIO ASSET MANAGEMENT SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A. Apercibimiento No Firme
SERRANO REDONNET DIEGO MARIA Absolución Firme
TEMPESTA GUILLERMO RUBEN Absolución Firme
VON CHRISMAR OSCAR Exclusión Firme
RRFCO-2019-77-APN-DIR#CNV 08/05/2019 CASTELLVI ALEX Multa $1500000 No Firme
BERNACCHI WALTER Multa $1500000 No Firme
CALABRESE ALFREDO CESAR Multa $1500000 No Firme
CANDIOTI JOSE MARIA Absolución Firme
Multa $1500000 No Firme
DI LUCCA MARIO Multa $1500000 No Firme
FINK MARCELO Multa $1500000 No Firme
MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A. Multa $1500000 No Firme
PUIG LUIS ANGEL Multa $1500000 No Firme
RE ALFIO MARTIN Multa $1500000 No Firme
RENZULLI JOSE LUIS Multa $1500000 No Firme
TABARES PABLO GUILLERMO Multa $1500000 No Firme
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Buscador de sumarios

Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
7 jun 2019 RESFC-2019-20289-APN-DIR#CNV Ovoprot International S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
7 jun 2019 RESFC-2019-20288-APN-DIR#CNV Petrolera del Conosur S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
7 jun 2019 RESFC-2019-20287-APN-DIR#CNV EMPRESA DISTRIBUIDORA DE ELECTRICIDAD DE MENDOZA S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
7 jun 2019 RESFC-2019-20286-APN-DIR#CNV Big Bloom S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
26 abr 2019 RESFC-2019-20213-APN-DIR#CNV EMPRESA DISTRIBUIDORA DE ELECTRICIDAD DE MENDOZA S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
17 abr 2019 RESFC-2019-20203-APN-DIR#CNV Electroingeniería S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
17 abr 2019 RESFC-2019-20204-APN-DIR#CNV INTEGRACIÓN ELÉCTRICA SUR ARGENTINA S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
17 abr 2019 RESFC-2019-20205-APN-DIR#CNV EMPRESA DISTRIBUIDORA DE ELECTRICIDAD DE MENDOZA S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
5 dic 2018 RESFC-2018-19917-APN-DIR#CNV Electroingeniería S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
23 nov 2018 RESFC-2018-19891-APN-DIR#CNV Electroingeniería S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
28 jun 2018 Resolucion 19581 Suspensión preventiva de Agentes
10 nov 2017 Resolucion 19050 Suspensión preventiva de Agentes
30 mar 2017 Resolucion 18580 Suspensión preventiva de Agentes
5 may 2016 Resolucion 18043 Suspensión preventiva de Agentes
17 sep 2015 Resolucion 17817 Suspensión preventiva de Agentes
17 sep 2015 Resolucion 17816 Suspensión preventiva de Agentes
9 sep 2015 Resolucion 17814 Suspensión preventiva de Agentes
9 sep 2015 Resolucion 17815 Suspensión preventiva de Agentes
11 jun 2015 Providencia Suspensión preventiva de Agentes
7 may 2015 Resolucion 17670 Suspensión preventiva de Agentes
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Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
25 jun 2015 Resolucion 17709 Irregularidad e Ineficacia
24 abr 2014 Resolucion 17336 Irregularidad e Ineficacia
12 dic 2013 Resolucion 17247 Irregularidad e Ineficacia
18 jul 2013 Resolucion 17133 Irregularidad e Ineficacia
11 jul 2013 Resolucion 17131 Irregularidad e Ineficacia
29 feb 2012 Resolucion 16757 Irregularidad e Ineficacia
16 nov 2011 Resolucion 16691 Irregularidad e Ineficacia
13 oct 2011 Resolucion 16671 Irregularidad e Ineficacia
23 sep 2011 Resolucion 16647 Irregularidad e Ineficacia
12 sep 2011 Resolucion 16647 Irregularidad e Ineficacia
VER TODAS

Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
29 may 2017 descargar
23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED FIRME
20 sep 2016 descargar FIRME