Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2019-85-APN-DIR#CNV 03/07/2019 DENUNCIA C/ CHIODI BURSÁTIL S.A. POR OPERATORIA CON CHEQUES DE PAGO DIFERIDO CHIODI BURSATIL S.A.
CHIODI RICARDO LUIS
RRFCO-2019-84-APN-DIR#CNV 26/06/2019 INVESTIGACIÓN S /OPERACIONES EN TVPY - DEBURSA SOCIEDAD DE BOLSA S.A. DEBURSA ALyC S.A.
LONGUEIRA JULIO GONZALO
PORTNOI ALBERTO IGNACIO
VILLARES CARLOS MARIANO
RRFCO-2019-74-APN-DIR#CNV 17/04/2019 PATRICIOS S.A.I.C. S/ FALTA DE CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN INFORMATIVO PERIÓDICO CAPÍTULO I, SECCIÓN I DEL TÍTULO IV DE LAS NORMAS N.T. 2013 Y MOD. FERREYRA CARLOS
FERRINI JORGE
GIROD HORACIO
KASUMOVIC DE SPANJE MIRA
MANDIC JOSEFINA
MENDEZ DE FERRINI MARTA
PATRICIOS S.A.I.C.
SPANJE GABRIELA
SPANJE JUAN
TADIC DE MAJER ADRIANA
RRFCO-2019-70-APN-DIR#CNV 08/03/2019 DYCASA S.A. S/ DENUNCIA POR POSIBLES INCUMPLIMIENTOS A DEBERES INFORMATIVOS BALSEIRO JAVIER FERNANDO
BARLASSINA JUAN IGNACIO
BOLINAGA HERNANDEZ FERNANDO JOSE
DYCASA S.A.
FORNIELES SALVADOR
GONZALEZ CASARTELLI DIEGO MARTIN
INCHAURREGUI JUAN MARTIN
MURRAY RUBEN EDUARDO
VERARDO DIEGO CARLOS
RRFCO-2018-59-APN-DIR#CNV 28/12/2018 OVOPROT INTERNATIONAL S.A. SOCIEDAD EMISORA (PYME) S/ VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2016. II TRIMESTRE HÖRMANSEDER MAXIMILIAN
MENENDEZ RODOLFO OLEGARIO
OVOPROT INTERNATIONAL S.A.
PEREA AMADEO JUAN ANTONIO
PEREA AMADEO SEBASTIAN ERNESTO
RRFCO-2018-64-APN-DIR#CNV 28/12/2018 OFRECIMIENTO A TRAVÉS DE WWW.QUIENA.COM S/ INVESTIGACIÓN POR POSIBLE OFERTA PÚBLICA Y/O INTERMEDIACIÓN IRREGULAR GALARZA RICCI NICOLAS ANDRES
QIENNA WEALTH MANAGEMENT INC.
QUIENA ARGENTINA S.A.
RRFCO-2018-60-APN-DIR#CNV 28/12/2018 ELECTROINGENIERIA S.A. S/ FALTA DE CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN INFORMATIVO PERIÓDICO ACOSTA OSVALDO ANTENOR
BERGOGLIO CARLOS FERNANDO
DE LA TORRE DANIEL GUILLERMO
ELECTROINGENIERIA S.A.
ELGUETA JAVIER CARLOS ANDRES
FERREYRA GERARDO LUIS
MONINA JULIO CESAR
PEREYRA JUAN MANUEL
POLETTA MIGUEL ANGEL
RRFCO-2018-54-APN-DIR#CNV 12/11/2018 ENLACE LÓPEZ LEÓN BROKERS S.A. S/ INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES REALIZADAS A TRAVÉS DE SISTACO BOVE JUAN PABLO
EGUIA JOSE LUIS
EMERSON PATRICIO MIGUEL
ENLACE LOPEZ LEON BROKERS S.A.
KAPLUN PABLO GUSTAVO
MARTIN MATIAS GUILLERMO
RRFCO-2018-55-APN-DIR#CNV 12/11/2018 MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. S/ SEGUIMIENTO DOC. AS. GRAL. ORD. (28/04/15) HOSPITAL GUSTAVO OMAR
ISAKSON NILS GUILLERMO
KATZ MARCELO HORACIO
LASKI JULIAN PABLO
MANGIERI HORACIO VICTOR
MATALON RENE JOSE SERGIO
MENENDEZ GONZALO HERNAN
POLONSKY ELIAS JORGE
STIER MALENA
TRANSATLANTICA COMPAÑIA FINANCIERA S.A. (antes denominada MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A.)
RRFCO-2018-49-APN-DIR#CNV 12/07/2018 DENUNCIA C/ BANCO SANTANDER RÍO POR COBRO DE COMISIONES ABAD ALBERTO REMIGIO
AGALLANO ANGEL OSCAR
BANCO SANTANDER RIO S.A.
BARALLAT LOPEZ VICTOR
CORREA OSCAR LUIS
CRISTOFANI JOSE LUIS ENRIQUE
DE ILLANA FERNANDO OMAR
GINDRE CARLOS ALBERTO
GRIGIONI MARIA GABRIELA
KINDELAN OTEYZA ALEJANDRA
LARREA MARIA CRISTINA
MUZZALUPO DANIEL RICARDO
PEREZ ALATI JORGE LUIS
PIEDRAFITA ALBERTO
RODRIGUEZ NORBERTO OSCAR
SERRANO REDONNET DIEGO MARIA
TEMPESTA LEEDS GUILLERMO RUBEN
URDAMPILLETA MARCELO MIGUEL
VON CHRISMAR OSCAR ENRIQUE
N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
RRFCO-2019-103-APN-DIR#CNV 02/12/2019 AGUILO JAIME ALBERTO Absolución Firme
Multa $500000 Firme
BELING BERNARDO Absolución Firme
Multa $500000 Firme
INDUSTRIAS METALÚRGICAS PESCARMONA S.A.I.C. y F. Absolución Firme
Multa $500000 Firme
LOMBARDO MARCELO NICOLAS Absolución Firme
MANZANO LIDIO ELIAS Multa $500000 Firme
MIRANTE PEDRO Multa $500000 Firme
PERONE JORGE ALDO Multa $500000 Firme
PERSCARMONA DE MAYOL LILIANA TERESA Absolución Firme
Multa $500000 Firme
PESCARMONA DE BOSCHI SOFIA EUGENIA Absolución Firme
Multa $500000 Firme
PESCARMONA ENRIQUE Absolución Firme
Multa $500000 Firme
VALENTI FRANCISCO RUBEN Absolución Firme
Multa $500000 Firme
RRFCO-2019-105-APN-DIR#CNV 02/12/2019 ALCHOURON GUILLERMO Multa $800000 Firme
AMOEDO SEBASTIAN EDUARDO Multa $800000 Firme
BACQUE HECTOR JORGE Multa $2000000 Firme
BALANZ SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A.U. (antes denominada BALANZ SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A. ) Multa $800000 Firme
BANCO DE VALORES S.A. Multa $2000000 Firme
BERNARDEZ OCTAVIO Multa $800000 Firme
BRADY ALET CARLOS ALBERTO Multa $2000000 Firme
CASSANI ERNESTO JUAN Multa $2000000 Firme
CORSIGLIA LUIS MARIA Multa $2000000 Firme
ESCARAIN DIEGO Multa $800000 Firme
FERNANDEZ SAAVEDRA HECTOR NORBERTO Multa $2000000 Firme
MAGLIANO MARTIN HORACIO Multa $800000 Firme
MAZZEI MIGUEL ANGEL Multa $2000000 Firme
PITA ISABEL Multa $800000 Firme
PORCEL ANDRES Multa $800000 Firme
PORCEL CLAUDIO Multa $800000 Firme
ROSSI MARIO SEPTIMIO Multa $2000000 Firme
SANTAMARINA EDUARDO ANTONIO Multa $2000000 Firme
SLOTNISKY ELIAS ABRAHAM Multa $2000000 Firme
RRFCO-2019-104-APN-DIR#CNV 02/12/2019 ALCHOURON GUILLERMO EDUARDO Extinguida la acción disciplinaria Firme
AMODEO SEBASTIAN Multa $2000000 Firme
BACQUE HECTOR JORGE Multa $1000000 Firme
BALANZ SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A.U. (antes denominada BALANZ SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A.) Multa $2000000 Firme
BANCO DE VALORES S.A. Multa $1000000 Firme
BERNARDEZ OCTAVIO Multa $2000000 Firme
BRADY ALET CARLOS ALBERTO Multa $1000000 Firme
CORSIGLIA LUIS MARIA Multa $1000000 Firme
ESCARAIN DIEGO Multa $2000000 Firme
FERNANDEZ SAAVEDRA HECTOR NORBERTO Multa $1000000 Firme
MAGLIANO MARTIN Multa $2000000 Firme
MAZZEI MIGUEL ANGEL Multa $1000000 Firme
PITA ISABEL Multa $2000000 Firme
PORCEL ANDRES Multa $2000000 Firme
PORCEL CLAUDIO Multa $2000000 Firme
ROSSI MARIO SEPTIMIO Multa $1000000 Firme
SANTAMARINA EDUARDO ANTONIO Multa $1000000 Firme
RRFCO-2019-98-APN-DIR#CNV 25/11/2019 ALDAZABAL PABLO Multa $1500000 No Firme
ALLARIA ERNESTO Multa $1500000 No Firme
BAGNARDI MARIO SERGIO Multa $1500000 No Firme
BLANCO ROBERTO Multa $1500000 No Firme
CAJA DE VALORES S.A. Multa $1500000 No Firme
CARBALLO DELFIN JORGE EZEQUIEL Multa $1500000 No Firme
COLLAZO JORGE ALBERTO Multa $1500000 No Firme
CUCCHIARA GUSTAVO Multa $1500000 No Firme
DE MIGUEL OSVALDO RODOLFO Multa $1500000 No Firme
DOMINGUEZ JORGE Multa $1500000 No Firme
FALABELLA JUAN CARLOS Multa $1500000 No Firme
LAFIANDRA FELIX JORGE Multa $1500000 No Firme
LAMARCA MARCELO Multa $1500000 No Firme
MASCARETTI RICARDO LEOPOLDO (h) Absolución No Firme
Multa $1500000 No Firme
MERCADO DE VALORES DE BUENOS AIRES S.A. Multa $1500000 No Firme
PÉRÈS MOORE CLAUDIO Multa $1500000 No Firme
PEREZ ITURRASPE ENRIQUE Multa $1500000 No Firme
PORZIO CLAUDIO ALEJANDRO Multa $1500000 No Firme
TALLARICO DOMINGO Multa $1500000 No Firme
TORRES HORACIO FABIAN Multa $1500000 No Firme
TRUCCO RICARDO PABLO MIGUEL Multa $1500000 No Firme
ZARRACAN HORACIO Multa $1500000 No Firme
RRFCO-2019-102-APN-DIR#CNV 25/11/2019 BANCO DE COMERCIO S.A. (antes denominada METROPOLIS COMPAÑIA FINANCIERA S.A.) Apercibimiento Firme
BLANC ADRIANA CRISTINA Apercibimiento Firme
ICIKSON MARCELO CLAUDIO Apercibimiento Firme
KLEINBORT MIRTA GRACIELA Apercibimiento Firme
SEOANE JOSE MANUEL Apercibimiento Firme
SZNAIDERMAN ISAAC DANIEL Apercibimiento Firme
ZAMBRINI RODRIGO Apercibimiento Firme
RRFCO-2019-101-APN-DIR#CNV 25/11/2019 BIRAN KARINA GABRIELA Multa $120000 Firme
BUSTOS EDUARDO PEDRO SERGIO Multa $120000 Firme
ECIPSA HOLDING S.A. Multa $120000 Firme
ESTEVEZ CARLOS MARIA Multa $120000 Firme
ESTEVEZ JOSE MARIA Multa $120000 Firme
GARBARSKY JAIME JOSE Multa $120000 Firme
MONTECINO ENRIQUE ANTONIO Multa $120000 Firme
RRFCO-2019-100-APN-DIR#CNV 25/11/2019 ALVAREZ FERNANDO GUILLERMO Multa $800000 Firme
BASAÑES VARGAS ALBERTO Absolución Firme
CAHAIS HORACIO RUBEN Exclusión Firme
CERUTTI OSCAR ANTONIO Multa $800000 Firme
IRIGOYEN MARTIN Multa $800000 Firme
NADER MARIANO CESAR Multa $800000 Firme
NEXO EMPRENDIMIENTOS S.A. Multa $800000 Firme
ROPERTI JORGE ALBERTO Multa $800000 Firme
SOLANS SEBARAL CARLOS Absolución Firme
RRFCO-2019-99-APN-DIR#CNV 25/11/2019 HOSPITAL GUSTAVO OMAR Multa $250000 Firme
ISAKSON NILS GUILLERMO Extinguida la acción disciplinaria Firme
KATZ MARCELO HORACIO Multa $250000 Firme
LASKI JULIAN PABLO Multa $250000 Firme
MANGIERI HORACIO VICTOR Multa $250000 Firme
MATALON RENE JOSE SERGIO Multa $250000 Firme
MENENDEZ GONZALO HERNAN Apercibimiento Firme
POLONSKY ELIAS JORGE Multa $250000 Firme
STIER MALENA Multa $250000 Firme
TRANSATLANTICA COMPAÑIA FINANCIERA S.A. (antes denominada MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A.) Multa $250000 Firme
RRFCO-2019-93-APN-DIR#CNV 24/10/2019 BECCAR VARELA DAMIAN FERNANDO Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
BECCAR VARELA EMILIO Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
FIDEICOMISOS Y MANDATOS S.A. Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
MIEREZ MARIA FERNANDA Multa $500000 No Firme
MOYANO RAMON IGNACIO Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
PUCCINELLI JOSE MIGUEL Multa $500000 No Firme
SEEBER RICARDO VICENTE Exclusión Firme
RRFCO-2019-95-APN-DIR#CNV 24/10/2019 B.A. BROKERS S.A. Absolución Firme
Multa $150000 Firme
BIMAN JORGE DANIEL Absolución Firme
Multa $150000 Firme
COCA ADRIANA ELENA Absolución Firme
Multa $150000 Firme
SLATAPOLSKY JORGE Absolución Firme
Multa $150000 Firme
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Buscador de sumarios

Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
1 nov 2019 RESFC-2019-20525-APN-DIR#CNV EMPRESA DISTRIBUIDORA DE ELECTRICIDAD DE MENDOZA S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
8 ago 2019 RESFC-2019-20376-APN-DIR#CNV Electroingeniería S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
26 jun 2019 RESFC-2019-20312-APN-DIR#CNV INTEGRACIÓN ELÉCTRICA SUR ARGENTINA S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
7 jun 2019 RESFC-2019-20289-APN-DIR#CNV Ovoprot International S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
7 jun 2019 RESFC-2019-20288-APN-DIR#CNV Petrolera del Conosur S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
7 jun 2019 RESFC-2019-20287-APN-DIR#CNV EMPRESA DISTRIBUIDORA DE ELECTRICIDAD DE MENDOZA S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
7 jun 2019 RESFC-2019-20286-APN-DIR#CNV Big Bloom S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
26 abr 2019 RESFC-2019-20213-APN-DIR#CNV EMPRESA DISTRIBUIDORA DE ELECTRICIDAD DE MENDOZA S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
17 abr 2019 RESFC-2019-20203-APN-DIR#CNV Electroingeniería S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
17 abr 2019 RESFC-2019-20204-APN-DIR#CNV INTEGRACIÓN ELÉCTRICA SUR ARGENTINA S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
5 dic 2019 RESFC-2019-20593-APN-DIR#CNV Estructuras y Mandatos S.A. Suspensión preventiva de Agentes
20 nov 2019 RESFC-2019-20573-APN-DIR#CNV BLD S.A. Suspensión preventiva de Agentes
11 oct 2019 RESFC-2019-20487-APN-DIR#CNV BLD S.A. Suspensión preventiva de Agentes
3 oct 2019 RESFC-2019-20474-APN-DIR#CNV DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A. Suspensión preventiva de Agentes
28 jun 2018 Resolucion 19581 NATIVA SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A. Suspensión preventiva de Agentes
10 nov 2017 Resolucion 19050 Banco Finansur S.A. Suspensión preventiva de Agentes
30 mar 2017 Resolucion 18580 CORNEILLE BURSATIL SA Suspensión preventiva de Agentes
5 may 2016 Resolucion 18043 Sucursal de Citibank N.A. República Argentina Suspensión preventiva de Agentes
17 sep 2015 Resolucion 17817 BULL MARKET BROKERS SA Suspensión preventiva de Agentes
17 sep 2015 Resolucion 17816 ALCHEMY VALORES S.A. Suspensión preventiva de Agentes
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Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
25 jun 2015 Resolucion 17709 Petrolera Pampa S.A. Irregularidad e Ineficacia
24 abr 2014 Resolucion 17336 Central Termica Loma de la Lata S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 dic 2013 Resolucion 17247 Electricidad Argentina S.A. Irregularidad e Ineficacia
18 jul 2013 Resolucion 17133 Banco Supervielle S.A. Irregularidad e Ineficacia
11 jul 2013 Resolucion 17131 BNP PARIBAS SUCURSAL BUENOS AIRES Irregularidad e Ineficacia
29 feb 2012 Resolucion 16757 YPF S.A. Irregularidad e Ineficacia
16 nov 2011 Resolucion 16691 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
13 oct 2011 Resolucion 16671 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
23 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
VER TODAS

Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
5 ago 2019 Resolución BAUTISTA DE LA CRUZ AND PARTNERS
12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
29 may 2017 descargar CORNEILLE BURSATIL SA
23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED FIRME
20 sep 2016 descargar PUENTE HNOS. S.A. FIRME