Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2020-133-APN-DIR#CNV 02/09/2020 DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A. S/ INVESTIGACIÓN CASANOVAS DANIEL ANDRES
CASANOVAS SILVINA MARIELA
DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A.
GATTI FERNANDO AGUSTIN
TRENTINI CARLOS LUIS
RRFCO-2020-131-APN-DIR#CNV 18/08/2020 RAMIRO MARRA S/ POSIBLE ACTUACIÓN IRREGULAR BULL MARKET BROKERS S.A.
LAPEGÜE PAULA VALENTINA
MARRA DANIEL ENRIQUE
MARRA FRANCISCO EMANUEL
MARRA RAMIRO DANIEL
OSORIO ANABELLA
SOSA JULIO MARIA
RRFCO-2020-126-APN-DIR#CNV 15/07/2020 INVESTIGACIÓN S/ TRIANGULACIÓN DE OPERACIONES ENTRE AGENTES DEL M.A.E. BANCO CMF S.A.
BENEGAS LYNCH JOSE ALBERTO
FALCON MIGUEL ANGEL
GAMBACORTA GABRIEL HORACIO
GOMEZ PRIETO MARCELO RODOLFO
GONZALEZ NATALIA
LLAMBI CAMPBELL ALBERTO
MARTIN ROBERTO MAURICIO
MENENDEZ MARCELO ADRIAN
MITEFF JORGE ALBERTO
ORGOROSO RICARDO JUAN
PEREZ GUILLERMO JAVIER
SBS TRADING S.A.
TIPHAINE MIGUEL
RRFCO-2020-129-APN-DIR#CNV 15/07/2020 INVESTIGACIÓN ACTUACIÓN DE EVALUADORA LATINOAMERICANA S.A. CALIFICADORA DE RIESGO S/ POSIBLE INCUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO POR EL ART. 39 DE LA SECCIÓN X DEL CAPÍTULO I, TÍTULO IX DE LAS NORMAS (N.T. 2013 Y MODS.) ARGUIZ HERNAN
EVALUADORA LATINOAMERICANA S.A. AGENTE DE CALIFICACIÓN DE RIESGO
KIPPES GUSTAVO ROBERTO
NAKAS MURAT
PERI GUSTAVO ALFREDO
PICORELLI JULIETA
RIVAS CARLOS GABRIEL
SZEWACH ENRIQUE
RRFCO-2020-123-APN-DIR#CNV 25/06/2020 DENUNCIA C/ PIANO SOCIEDAD DE BOLSA S.A. POR SUPUESTA DESAPARICIÓN DE EJECUTIVO CON POSIBLES ESTAFAS BANCO PIANO S.A.
GUTIERREZ TABOADA JORGE
JALIFE RICARDO ESTEBAN
MARTINEZ MARIO ALFREDO
PIANO ALFREDO VICTORINO
PIANO JUAN JOSE
RIBEIRO MENDONCA FRANCISCO
VILLARES CARLOS MARIANO
RRFCO-2020-116-APN-DIR#CNV 18/03/2020 GUARDATI TORTI S.A. S/POSIBLES IRREGULARIDADES EN EL MANEJO DE CUENTAS AGUILAR JUAN IGNACIO
ALESANDRINI SUSANA MARGARITA
FRANCIOLI CARLOS
GIACOMINO ALEJANDRO DAMIAN
GUARDATI JUAN CARLOS
GUARDATI JUAN MARTIN
GUARDATI NATALIA SUSANA
GUARDATI TORTI S.A.
PONTE NOEMÍ ALICIA
ROSSI GUSTAVO RICARDO
TORTI ANGEL ALBERTO
TORTI LAURA MARCELA
RRFCO-2019-106-APN-DIR#CNV 02/12/2019 GYSIN Y CÍA. S.A. SOCIEDAD DE BOLSA S/ ACTUACIÓN IRREGULAR GYSIN NORBERTO HORACIO
RRFCO-2019-96-APN-DIR#CNV 22/11/2019 SE SOCIO SA S/ SEGUIMIENTO DE ACTUACIÓN AZCARAY SILVIA CARMEN
BENEGAS LYNCH FRANCISCO JOSE
BLC TRUST S.A.
CALZETTA SEBASTIAN
CATZ MARIO ALFREDO
COCORULLO ARIEL EMANUEL
MAYORAZ JORGE OCTAVIO
QUARANTA GUIDO AUGUSTO
QUIEPO HELVIO ROBERTO
SE-SOCIO S.A.P.F.C.
RRFCO-2019-85-APN-DIR#CNV 03/07/2019 DENUNCIA C/ CHIODI BURSÁTIL S.A. POR OPERATORIA CON CHEQUES DE PAGO DIFERIDO CHIODI BURSATIL S.A.
CHIODI RICARDO LUIS
RRFCO-2019-84-APN-DIR#CNV 26/06/2019 INVESTIGACIÓN S /OPERACIONES EN TVPY - DEBURSA SOCIEDAD DE BOLSA S.A. DEBURSA ALyC S.A.
LONGUEIRA JULIO GONZALO
PORTNOI ALBERTO IGNACIO
VILLARES CARLOS MARIANO
N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
RRFCO-2020-121-APN-DIR#CNV 18/06/2020 ESTEVE FERNANDO MARTIN Multa $250000 Firme
Multa $250000 Firme
Multa $200000 Firme
Multa $150000 Firme
KEUROGHLANIAN ROBERTO AVEDIS Extinguida la acción disciplinaria Firme
LAHAM ALBERTO HECTOR Absolución Firme
Multa $250000 Firme
Multa $250000 Firme
LOPEZ ARIAS RICARDO CARMELO Multa $250000 Firme
Multa $250000 Firme
Multa $200000 Firme
Multa $150000 Firme
MANNORI ROBERTO ARMANDO Absolución Firme
Multa $250000 Firme
Multa $250000 Firme
Multa $200000 Firme
Multa $150000 Firme
NUEVA BOLSA DE COMERCIO DE SALTA S.A. Absolución Firme
Multa $250000 Firme
Multa $250000 Firme
Multa $200000 Firme
Multa $150000 Firme
VICENTE DANIEL MARCELO Absolución Firme
Multa $250000 Firme
Multa $200000 Firme
Multa $150000 Firme
RRFCO-2020-112-APN-DIR#CNV 11/03/2020 ARANDA JOSE ANTONIO Multa $300000 No Firme
CASEY PABLO CESAR Multa $300000 No Firme
CASTELBLANCO DAVID Multa $300000 No Firme
DI CANDIA CARLOS ALBERTO PEDRO Multa $300000 No Firme
GRUPO CLARIN S.A. Multa $300000 No Firme
MAGNETTO HECTOR HORACIO Multa $300000 No Firme
MAXWELL MIGUEL Multa $300000 No Firme
MENZANI ALBERTO CESAR JOSE Multa $300000 No Firme
MORAN RAUL ANTONIO Multa $300000 No Firme
PAGLIARO LUCIO RAFAEL Multa $300000 No Firme
PARRADO MARIO CESAR Multa $300000 No Firme
RENDO JORGE CARLOS Multa $300000 No Firme
SATTER MUNEER Multa $300000 No Firme
URRICELQUI ALEJANDRO ALBERTO Multa $300000 No Firme
RRFCO-2020-114-APN-DIR#CNV 11/03/2020 CANO BURSÁTIL S.A. Multa $500000 Firme
HÉCTOR IVÁN GOMEZ Multa $500000 Firme
RUBÉN DARÍO CANO Multa $500000 Firme
RRFCO-2020-113-APN-DIR#CNV 11/03/2020 ACOSTA OSVALDO ANTENOR Multa $500000 Firme
BERGOGLIO CARLOS FERNANDO Multa $500000 Firme
DE LA TORRE DANIEL GUILLERMO Multa $500000 Firme
ELECTROINGENIERIA S.A. Multa $500000 Firme
ELGUETA JAVIER CARLOS ANDRES Multa $500000 Firme
FERREYRA GERARDO LUIS Multa $500000 Firme
MONINA JULIO CESAR Multa $500000 Firme
PEREYRA JUAN MANUEL Multa $500000 Firme
POLETTA MIGUEL ANGEL Multa $500000 Firme
RRFCO-2020-109-APN-DIR#CNV 03/01/2020 REVOREDO PEDRO ANIBAL Multa $500000 Firme
RRFCO-2020-108-APN-DIR#CNV 03/01/2020 ACEVEDO FRANCISCO IVAN Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
BURGIO DAMIAN Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
CABLEVISIÓN S.A. Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
CALCAGNO LORENZO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
CASEY PABLO CESAR Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
DI CANDIA CARLOS ALBERTO PEDRO Exclusión Firme
DRIOLLET IGNACIO ROLANDO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
ESTRADA ALEJANDRO MANUEL Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
GONZALEZ BARUKI LUIS ALBERTO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
IBAÑEZ MARIANO MARCELO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
LOHIDOY EDUARDO ALBERTO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
MOLTINI CARLOS ALBERTO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
RENDO JORGE CARLOS Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
RIOS MARTIN GUILLERMO Absolución Firme
SANCHEZ SARMIENTO SEBASTIAN Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
URRICELQUI ALEJANDRO ALBERTO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
RRFCO-2019-103-APN-DIR#CNV 02/12/2019 AGUILO JAIME ALBERTO Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
BELING BERNARDO Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
INDUSTRIAS METALÚRGICAS PESCARMONA S.A.I.C. y F. Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
LOMBARDO MARCELO NICOLAS Absolución Firme
MANZANO LIDIO ELIAS Multa $500000 No Firme
MIRANTE PEDRO Multa $500000 No Firme
PERONE JORGE ALDO Multa $500000 No Firme
PERSCARMONA DE MAYOL LILIANA TERESA Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
PESCARMONA DE BOSCHI SOFIA EUGENIA Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
PESCARMONA ENRIQUE Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
VALENTI FRANCISCO RUBEN Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
RRFCO-2019-105-APN-DIR#CNV 02/12/2019 ALCHOURON GUILLERMO Multa $800000 No Firme
AMOEDO SEBASTIAN EDUARDO Multa $800000 No Firme
BACQUE HECTOR JORGE Multa $2000000 No Firme
BALANZ SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A.U. (antes denominada BALANZ SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A. ) Multa $800000 No Firme
BANCO DE VALORES S.A. Multa $2000000 No Firme
BERNARDEZ OCTAVIO Multa $800000 No Firme
BRADY ALET CARLOS ALBERTO Multa $2000000 No Firme
CASSANI ERNESTO JUAN Multa $2000000 No Firme
CORSIGLIA LUIS MARIA Multa $2000000 No Firme
ESCARAIN DIEGO Multa $800000 No Firme
FERNANDEZ SAAVEDRA HECTOR NORBERTO Multa $2000000 No Firme
MAGLIANO MARTIN HORACIO Multa $800000 No Firme
MAZZEI MIGUEL ANGEL Multa $2000000 No Firme
PITA ISABEL Multa $800000 No Firme
PORCEL ANDRES Multa $800000 No Firme
PORCEL CLAUDIO Multa $800000 No Firme
ROSSI MARIO SEPTIMIO Multa $2000000 No Firme
SANTAMARINA EDUARDO ANTONIO Multa $2000000 No Firme
SLOTNISKY ELIAS ABRAHAM Multa $2000000 No Firme
RRFCO-2019-104-APN-DIR#CNV 02/12/2019 ALCHOURON GUILLERMO EDUARDO Extinguida la acción disciplinaria Firme
AMODEO SEBASTIAN Multa $2000000 No Firme
BACQUE HECTOR JORGE Multa $1000000 No Firme
BALANZ SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A.U. (antes denominada BALANZ SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A.) Multa $2000000 No Firme
BANCO DE VALORES S.A. Multa $1000000 No Firme
BERNARDEZ OCTAVIO Multa $2000000 No Firme
BRADY ALET CARLOS ALBERTO Multa $1000000 No Firme
CORSIGLIA LUIS MARIA Multa $1000000 No Firme
ESCARAIN DIEGO Multa $2000000 No Firme
FERNANDEZ SAAVEDRA HECTOR NORBERTO Multa $1000000 No Firme
MAGLIANO MARTIN Multa $2000000 No Firme
MAZZEI MIGUEL ANGEL Multa $1000000 No Firme
PITA ISABEL Multa $2000000 No Firme
PORCEL ANDRES Multa $2000000 No Firme
PORCEL CLAUDIO Multa $2000000 No Firme
ROSSI MARIO SEPTIMIO Multa $1000000 No Firme
SANTAMARINA EDUARDO ANTONIO Multa $1000000 No Firme
RRFCO-2019-98-APN-DIR#CNV 25/11/2019 ALDAZABAL PABLO Multa $1500000 No Firme
ALLARIA ERNESTO Multa $1500000 No Firme
BAGNARDI MARIO SERGIO Multa $1500000 No Firme
BLANCO ROBERTO Multa $1500000 No Firme
CAJA DE VALORES S.A. Multa $1500000 No Firme
CARBALLO DELFIN JORGE EZEQUIEL Multa $1500000 No Firme
COLLAZO JORGE ALBERTO Multa $1500000 No Firme
CUCCHIARA GUSTAVO Multa $1500000 No Firme
DE MIGUEL OSVALDO RODOLFO Multa $1500000 No Firme
DOMINGUEZ JORGE Multa $1500000 No Firme
FALABELLA JUAN CARLOS Multa $1500000 No Firme
LAFIANDRA FELIX JORGE Multa $1500000 No Firme
LAMARCA MARCELO Multa $1500000 No Firme
MASCARETTI RICARDO LEOPOLDO (h) Absolución No Firme
Multa $1500000 No Firme
MERCADO DE VALORES DE BUENOS AIRES S.A. Multa $1500000 No Firme
PÉRÈS MOORE CLAUDIO Multa $1500000 No Firme
PEREZ ITURRASPE ENRIQUE Multa $1500000 No Firme
PORZIO CLAUDIO ALEJANDRO Multa $1500000 No Firme
TALLARICO DOMINGO Multa $1500000 No Firme
TORRES HORACIO FABIAN Multa $1500000 No Firme
TRUCCO RICARDO PABLO MIGUEL Multa $1500000 No Firme
ZARRACAN HORACIO Multa $1500000 No Firme
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Buscador de sumarios

Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
24 sep 2020 RESFC-2020-20801-APN-DIR#CNV Actual S.A. Levantamiento Interrupción de OP
10 sep 2020 RESFC-2020-20783-APN-DIR#CNV MAXISUR S.A. Interrupción de Oferta Pública
5 ago 2020 RESFC-2020-20738-APN-DIR#CNV Ribeiro S.A.C.I.F.A. e I. Interrupción de Oferta Pública
8 jul 2020 RESFC-2020-20718-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Interrupción de Oferta Pública
5 mar 2020 RESFC-2020-20669-APN-DIR#CNV VICENTIN EXPORTACIONES VIII Interrupción de Oferta Pública
3 ene 2020 RESFC-2020-20618-APN-DIR#CNV ACTUAL S.A. Interrupción de Oferta Pública
19 dic 2019 RESFC-2019-20606-APN-DIR#CNV Leyden S.A. Levantamiento Interrupción de OP
9 dic 2019 RESFC-2019-20600-APN-DIR#CNV INDO S.A. Levantamiento Interrupción de OP
6 dic 2019 RESFC-2019-20597-APN-DIR#CNV Leyden S.A. Interrupción de Oferta Pública
1 nov 2019 RESFC-2019-20525-APN-DIR#CNV EMPRESA DISTRIBUIDORA DE ELECTRICIDAD DE MENDOZA S.A. Levantamiento Interrupción de OP
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FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
19 feb 2020 RESFC-2020-20639-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A. Suspensión preventiva de Agentes
5 dic 2019 RESFC-2019-20593-APN-DIR#CNV Estructuras y Mandatos S.A. Suspensión preventiva de Agentes
20 nov 2019 RESFC-2019-20573-APN-DIR#CNV BLD S.A. Suspensión preventiva de Agentes
11 oct 2019 RESFC-2019-20487-APN-DIR#CNV BLD S.A. Suspensión preventiva de Agentes
3 oct 2019 RESFC-2019-20474-APN-DIR#CNV DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A. Suspensión preventiva de Agentes
28 jun 2018 Resolucion 19581 NATIVA SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A. Suspensión preventiva de Agentes
10 nov 2017 Resolucion 19050 Banco Finansur S.A. Suspensión preventiva de Agentes
30 mar 2017 Resolucion 18580 CORNEILLE BURSATIL SA Suspensión preventiva de Agentes
5 may 2016 Resolucion 18043 CITIBANK N.A. SUCURSAL BUENOS AIRES Suspensión preventiva de Agentes
17 sep 2015 Resolucion 17817 BULL MARKET BROKERS SA Suspensión preventiva de Agentes
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Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
25 jun 2015 Resolucion 17709 Petrolera Pampa S.A. Irregularidad e Ineficacia
24 abr 2014 Resolucion 17336 Central Termica Loma de la Lata S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 dic 2013 Resolucion 17247 Electricidad Argentina S.A. Irregularidad e Ineficacia
18 jul 2013 Resolucion 17133 Banco Supervielle S.A. Irregularidad e Ineficacia
11 jul 2013 Resolucion 17131 Grupo Clarín S.A. Irregularidad e Ineficacia
29 feb 2012 Resolucion 16757 YPF S.A. Irregularidad e Ineficacia
16 nov 2011 Resolucion 16691 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
13 oct 2011 Resolucion 16671 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
23 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
VER TODAS

Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
18 mar 2020 RRFCO-2020-117-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A.
5 ago 2019 Resolución BAUTISTA DE LA CRUZ AND PARTNERS
12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
29 may 2017 descargar CORNEILLE BURSATIL SA
23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED FIRME
20 sep 2016 descargar Puente Hnos. S.A. FIRME