Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los sumarios iniciados en Aperturas y la decisión final adoptada por el Organismo en Conclusiones, así como resoluciones judiciales relativas a los mismos (en proceso de carga).
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2024-285-APN-DIR#CNV 04/09/2024 FIX SCR S.A. AGENTE DE CALIFICACIÓN DE RIESGO (ACR) S/ VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2019 - I TRIMESTRE COLMAN YESICA DAIANA
DEUTESFELD PABLO LUIS
ELESPE DOUGLAS DANIEL
ELESPE DOUGLAS RICARDO
FERNANDES GUEDES RAFAEL
FIX SCR S.A. AGENTE DE CALIFICACION DE RIESGO
FREIXER LEONEL
LOGIODICE DARIO NICOLAS
MINGUILLON MARIA CECILIA
VARELA ANA MARIA
RRFCO-2024-284-APN-DIR#CNV 04/09/2024 EMILIANO MERENDA S/ OPERACIONES CON CUENTAS DEL AGENTE GMA CAPITAL S.A. MERENDA EMILIANO GABRIEL
RRFCO-2024-279-APN-DIR#CNV 07/06/2024 BLUEPOINT CAPITAL S.A. (ANTES NORESTE BURSÁTIL S.A.) S/ POSIBLES INCUMPLIMIENTOS NORMATIVOS BERG NILS ERIK
BLAZQUEZ RAMIRO DIEGO DEL CORAZON DE JESUS
BT SECURITIES ARGENTINA S.A. -anteriormente denominada BLUEPOINT CAPITAL S.A. y NORESTE BURSÁTIL S.A.-
D´AMICO PATRICIA FABIANA
DONAIRE MARTIN PABLO
HERNANDEZ LAYA CARLOS ENRIQUE
PETRIZAN HUGO JAVIER
TORTONE JULIO CESAR
TUR ROJAS MARIA JULIA
RRFCO-2024-273-APN-DIR#CNV 29/04/2024 BANCO DE GALICIA Y BUENOS AIRES S.A.U. Y OTROS S/ INVESTIGACIÓN OPERACIONES TDE25 – FEBRERO 2024 BANCO DE GALICIA Y BUENOS AIRES S.A.U.
BOURDIEU GASTON
BRAUN TOMAS
CASASNOVAS MARIA ELENA
CHRISTOPHERSEN RODOLFO
EZQUERRA JAVIER FERNANDO
GALICIA SECURITIES S.A.U.
GARCES ANTONIO ROBERTO
GENTILE JOSE LUIS
INVIU S.A.U.
L’AFFLITTO JUAN CARLOS
LEON PABLO MARiA
PANDO GUILLERMO JUAN
PEÑA MIGUEL ANGEL
SAGUES IGNACIO
SALIOU MARIA FERNANDA
SEOANE RAUL HECTOR
SEVERINI OMAR
RRFCO-2023-268-APN-DIR#CNV 29/11/2023 INVESTIGACIÓN SOBRE OPERACIONES REALIZADAS CON LA ESPECIE CARC FRISONE ALEXIS ADRIAN
MARZANO MAXIMILIANO ADRIAN
MASSIGOGE ANDRES
    N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV RECURRIDA EN CÁMARA RECURRIDA EN CORTE FIRME SENTENCIA
    RRFCO-2024-288-APN-DIR#CNV 30/10/2024 CANO GRACIELA ANDREA Absolución NO NO NO
    Multa
    CARRA ORLANDO JOSE Absolución
    Multa
    ECO VALORES S.A. Absolución
    Multa
    MATTEI ALICIA LIDIA Multa
    RRFCO-2024-287-APN-DIR#CNV 30/10/2024 CAMPICI GONZALO MARTIN Multa NO NO NO
    CAMPICI MAURICIO ARIEL Multa
    CAPOLUPO HERNAN JOSE MIGUEL Multa
    CARRAL EDUARDO JULIO Multa
    GARCIA MARCIAL ROBERTO Multa
    LUFRANO CARLOS MARTIN Multa
    NATIVA SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A. Multa
    RAIMONDI GUERRERO CINTIA LORENA Multa
    SARACENI GABRIEL NORBERTO Multa
    RRFCO-2024-286-APN-DIR#CNV 03/10/2024 BATTAGLIA JUAN JOSE Absolución NO NO SI
    Multa
    BATTAGLIA MARIANO JOSE Absolución
    Multa
    CUCCHIARA GUILLERMO GUSTAVO Absolución
    Multa
    CUCCHIARA Y CIA. S.A. Absolución
    Multa
    GRECO MELISA GISELLE Multa
    RRFCO-2024-283-APN-DIR#CNV 04/09/2024 BERG NILS ERIK Absolución NO NO SI
    Multa
    BLAZQUEZ RAMIRO DIEGO DEL CORAZON DE JESUS Absolución
    Multa
    BT SECURITIES ARGENTINA S.A. -anteriormente denominada BLUEPOINT CAPITAL S.A. y NORESTE BURSÁTIL S.A.- Absolución
    Multa
    D´AMICO PATRICIA FABIANA Multa
    DONAIRE MARTIN PABLO Multa
    HERNANDEZ LAYA CARLOS ENRIQUE Absolución
    Multa
    PETRIZAN HUGO JAVIER Absolución
    Multa
    TORTONE JULIO CESAR Multa
    TUR ROJAS MARIA JULIA Absolución
    Multa
    RRFCO-2024-282-APN-DIR#CNV 22/08/2024 BORSALINO SERGIO ERNESTO Absolución NO NO SI
    GANAPOLSKY EDUARDO JUAN JAVIER Absolución
    HENKE ALEJANDRO GUILLERMO Absolución
    PROFICIO INVESTMENTS S.A. Absolución
    TRIACA SILVIA VERONICA Absolución

      Buscador de sumarios

      Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
      1 mar 2023 RESFC-2023-22180-APN-DIR#CNV NORESTE BURSATIL S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      11 mar 2022 RESFC-2022-21662-APN-DIR#CNV Actual S.A. Interrupción de Oferta Pública
      5 abr 2021 RESFC-2021-21054-APN-DIR#CNV Integración Electrica Sur Argentina S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      22 oct 2020 RESFC-2020-20835-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Levantamiento Interrupción de OP
      24 sep 2020 RESFC-2020-20801-APN-DIR#CNV Actual S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      10 sep 2020 RESFC-2020-20783-APN-DIR#CNV MAXISUR S.A. Interrupción de Oferta Pública
      5 ago 2020 RESFC-2020-20738-APN-DIR#CNV Ribeiro S.A.C.I.F.A. e I. Interrupción de Oferta Pública
      8 jul 2020 RESFC-2020-20718-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Interrupción de Oferta Pública
      5 mar 2020 RESFC-2020-20669-APN-DIR#CNV VICENTIN EXPORTACIONES VIII Interrupción de Oferta Pública
      3 ene 2020 RESFC-2020-20618-APN-DIR#CNV ACTUAL S.A. Interrupción de Oferta Pública
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      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
      6 nov 2024 RESFC-2024-22930-APN-DIR#CNV AMÉRICA AGROCOMERCIAL S.R.L. Suspensión preventiva de Agentes
      18 sep 2024 RESFC-2024-22867-APN-DIR#CNV Mendoza Fiduciaria S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      8 ago 2024 RESFC-2024-22816-APN-DIR#CNV LIEBRE CAPITAL S.A.U.LIEBRE CAPITAL S.A.U. Suspensión preventiva de Agentes
      25 oct 2023 RESFC-2023-22490-APN-DIR#CNV Santander Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      20 oct 2023 RESFC-2023-22485-APN-DIR#CNV Santander Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      8 sep 2023 RESFC-2023-22428-APN-DIR-#CNV CUCCHIARA Y CIA S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      4 sep 2023 RESFC-2023-22418-APN-DIR-#CNV CUCCHIARA Y CIA S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      7 dic 2022 RESFC-2022-22057-APN-DIR#CNV NORESTE BURSATIL S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      7 oct 2021 RESFC-2021-21441-APN-DIR#CNV MT CAPITAL S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      16 sep 2021 RS-2021-87512386-APN-DIR#CNV Fernández Soljan S.A. Suspensión preventiva de Agentes
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      Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

      FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
      25 jun 2015 Resolucion 17709 Petrolera Pampa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      24 abr 2014 Resolucion 17336 Central Termica Loma de la Lata S.A. Irregularidad e Ineficacia
      12 dic 2013 Resolucion 17247 Electricidad Argentina S.A. Irregularidad e Ineficacia
      18 jul 2013 Resolucion 17133 Banco Supervielle S.A. Irregularidad e Ineficacia
      11 jul 2013 Resolucion 17131 Grupo Clarín S.A. Irregularidad e Ineficacia
      29 feb 2012 Resolucion 16757 YPF S.A. Irregularidad e Ineficacia
      16 nov 2011 Resolucion 16691 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      13 oct 2011 Resolucion 16671 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      23 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      12 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
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      Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
      14 may 2023 RRFCO-2023-246-APN-DIR#CNV Denuncia Penal s/ Delito Informático
      20 ene 2023 RRFCO-2023-231-APN-DIR#CNV MARCELO ADRIAN TROVATO
      18 mar 2020 RRFCO-2020-117-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A.
      5 ago 2019 Resolución BAUTISTA DE LA CRUZ AND PARTNERS
      12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
      29 may 2017 descargar CORNEILLE BURSATIL SA
      23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED FIRME
      20 sep 2016 descargar Puente Hnos. S.A. FIRME