Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2022-203-APN-DIR#CNV 08/06/2022 BIG BLOOM S.A. S/ FALTA DE CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN INFORMATIVO PERIÓDICO BIG BLOOM S.A.
BUSSO GUILLERMO CESAR
CACERES MONIE SUSANA LAURA
FITA EMILIANO AGUSTIN
JUAREZ RAMON ALBERTO
RRFCO-2022-198-APN-DIR#CNV 27/04/2022 TRANSPORTADORA DE GAS DEL SUR S.A. S/ CONTRATO DE ASISTENCIA TÉCNICA O DE GERENCIAMIENTO CON PAMPA ENERGÍA S.A. ABELOVICH JOSE DANIEL
ALBERDI SANTIAGO
BATISTELLA MARIANO
CAMPOS MALBRAN JAVIER
COHEN GABRIEL
DI BRICO CARLOS ALBERTO
FALLO LUIS
FERNANDEZ DUSSAUT MARTIN
GALLUZZO HUGO NESTOR
GUERRI DIEGO ALBERTO
LIFSIC CLARISA DIANA
MARIANI GUSTAVO
MINDLIN DAMIAN MIGUEL
MINDLIN MARCOS MARCELO
MONDINO DIANA
OLIVIERI CARLOS ALBERTO
PAMPA ENERGIA S.A.
PARDO JORGE ROBERTO
PATRON COSTAS SERGIO BENITO
PAZ GERARDO CARLOS
SALAVERRI DIEGO MARTIN
SALVATIERRA SONIA FABIANA
SECCO LUIS RODOLFO
SZMULEWIEZ MAURICIO EDGARDO
TENAILLON JOSE MARIA
TORRES RICARDO ALEJANDRO
TOVAGLIARI CARLOS LUIS
TRANSPORTADORA DE GAS DEL SUR S.A.
VIDAL CARLOS MANUEL
WERTHEIN GREGORIO
WETZLER MALBRAN GERMAN
ZULIANI JOSE MARIA
RRFCO-2022-195-APN-DIR#CNV 27/04/2022 CRITERIA A.N. S.A. S/ VERIFICACIÓN EXTRA-SITU. PLAN ANUAL DE INSPECCIÓN. TRIMESTRE III BARZI MARTIN
CARRIZO IRIS ANALIA
CRITERIA AN S.A.
DEL RIO AGUSTIN
LATOCHA PAULA VANESA
MARASCA DIEGO GABRIEL
MAX NICOLAS
NOGUER GONZALO MARIA
OTEIZA JORGE ARIEL
PARISE PATRICIA CLAUDIA
RODRIGUEZ MARTIN ABEL
VALLEJOS GONZALO MARTIN
VIAND CHRISTIAN DAVID
VIDAL GABRIEL GUSTAVO
RRFCO-2022-197-APN-DIR#CNV 27/04/2022 ESPECIE MIRG S/ AUMENTO DE VOLÚMENES Y PRECIOS 02/01/2017 AL 31/03/2017. ACTUACIÓN COMITENTES GUSTAVO GARBARINO Y MARINA MOIRAGHI Y POSIBLE ACTUACIÓN CONTRARIA A LA TRANSPARENCIA DEL MERCADO DE CAPITALES GARBARINO GUSTAVO IGNACIO
MOIRAGHI MARINA CLAUDIA
RRFCO-2022-192-APN-DIR#CNV 13/04/2022 CONSULTATIO S.A. S/DENUNCIA SR. JORGE HUGO SCARAMELLA POR POSIBLE INCUMPLIMIENTO A DEBERES INFORMATIVOS POR PARTE DE ACCIONISTA MAYORITARIO COSTANTINI EDUARDO FRANCISCO
CONSULTATIO S.A.
COSTANTINI CRISTIAN HORACIO
DIBBERN VICTOR ROLANDO
IBAÑEZ JOAQUIN
LABOUGLE JOAQUIN
REYES TERRABUSI CARLOS ANIBAL
STOK GUILLERMO
TORELLO JOSE MARIA
RRFCO-2022-188-APN-DIR#CNV 16/03/2022 INSTITUTO ROSENBUSCH S.A. S/ POSIBLE INCUMPLIMIENTO EN LA PRESENTACIÓN DE ESTADOS FINANCIEROS BALESTRINI ANDRES
BALESTRINI RODOLFO MARTIN
INSTITUTO ROSENBUSCH SOCIEDAD ANONIMA DE BIOLOGIA EXPERIMENTAL AGROPECUARIA
LUKESCH MONICA EVA
MAYNARD RAMON ANTONIO
ROBLES OMAR
SILVARIÑO ARMANDO MANUEL
RRFCO-2022-189-APN-DIR#CNV 16/03/2022 EUROVALORES S.A. (ALYC P) S/VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2018 - II TRIMESTRE BORISONIK LEONOR BEATRIZ
BORISONIK ZULEMA
EUROVALORES S.A.
MALAMUTE DIEGO FERNANDO JOSE
RRFCO-2022-187-APN-DIR#CNV 24/02/2022 OPTION SECURITIES S.A. S/ VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2021 - IV TRIMESTRE CANDA CARLOS JOSE
MARIN DANIEL GONZALO
OPTION SECURITIES S.A.
PERI GUSTAVO ALFREDO
TROTTA LIONEL ADRIAN
RRFCO-2022-185-APN-DIR#CNV 07/01/2022 DENUNCIAS C/ GENERACIÓN ZOE S.A., LEONARDO COSITORTO Y OTROS S/ POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR COSITORTO LEONARDO NELSON
GENERACIÓN ZOE S.A.
UNIVERSIDAD DEL TRADING S.A.
RRFCO-2021-183-APN-DIR#CNV 15/12/2021 GAS NATURAL BAN S.A. S/CONTRATO DE ASISTENCIA TÉCNICA O DE GERENCIAMIENTO CON GAS NATURAL SDG S.A. ARANDA MORENO SERGIO
COLOMBRES GARMENDIA SANTIAGO
CRISTIANI HORACIO CARLOS
DIAZ ALEJANDRO FABIAN
DONATI ADOLFO
GARCIA SANLEANDRO JOSE
GARRE RAUL ALBERTO
GAS NATURAL BAN S.A. -actualmente NATURGY BAN S.A.-
LLUCH ROVIRA FRANCISCO DE PAULA
MIRAVENT PI CARLOS
NAVEYRA JULIO PEDRO
O’FARRELL URIEL FEDERICO
SOLBES PONS FRANCISCO
TARALLO SERGIO RODOLFO
TESON MIGUEL ALEJANDRO MAXIMO
N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
RRFCO-2022-205-APN-DIR#CNV 13/07/2022 BECHER SILVIO Multa $1000000 No Firme
CONFALONIERI LUCAS PABLO Multa $1000000 No Firme
ELOLA CRISTIAN SERGIO Multa $1000000 No Firme
PAEZ JULIO EDUARDO Multa $1000000 No Firme
SEJAS LUCIANO ARIEL Multa $1000000 No Firme
SPAGNOLO MECLE GIAN MAURO Multa $1000000 No Firme
TINUVIEL S.A. Multa $1000000 No Firme
RRFCO-2022-206-APN-DIR#CNV 13/07/2022 ANIMA BURSATIL S.A. Multa $900000 No Firme
FLORENSA ANDRES EZEQUIEL Multa $900000 No Firme
TACITE PABLO SEBASTIAN Multa $900000 No Firme
RRFCO-2022-202-APN-DIR#CNV 08/06/2022 BALESTRINI ANDRES Multa $800000 No Firme
BALESTRINI RODOLFO MARTIN Multa $800000 No Firme
INSTITUTO ROSENBUSCH SOCIEDAD ANONIMA DE BIOLOGIA EXPERIMENTAL AGROPECUARIA Multa $800000 No Firme
LUKESCH MONICA EVA Multa $800000 No Firme
MAYNARD RAMON ANTONIO Multa $800000 No Firme
ROBLES OMAR Multa $800000 No Firme
SILVARIÑO ARMANDO MANUEL Multa $800000 No Firme
RRFCO-2022-201-APN-DIR#CNV 08/06/2022 ANTA ALBERTO JOSE Absolución Firme
BUFANO DIEGO ARIEL Absolución Firme
Multa $700000 Firme
FERLONI MARTIN JORGE Multa $700000 Firme
GARCIA DUQUE CARLOS MARIANO Multa $700000 Firme
GPS FIDUCIARIA S.A. Absolución Firme
Multa $700000 Firme
LLAMBI EUGENIA Absolución Firme
Multa $700000 Firme
LLAMBI FEDERICO Absolución Firme
Multa $700000 Firme
LLAMBI JOSE ROGELIO Absolución Firme
Multa $700000 Firme
MIRRI MARTIN ANDRES Multa $700000 Firme
RRFCO-2022-200-APN-DIR#CNV 19/05/2022 ALDAZABAL JUAN JOSE Multa $1000000 Firme
BANCO COMAFI S.A. Multa $1000000 Firme
BASALDUA CARLOS MARTIN Multa $1000000 Firme
CAMPS TOMAS Multa $400000 Firme
CERVIÑO FRANCISCO GUILLERMO Multa $1000000 Firme
CERVIÑO GUILLERMO ALEJANDRO Multa $1000000 Firme
DAVID FERNANDO GASTON Multa $400000 Firme
DIAZ SAUBIDET ESTANISLAO Multa $1000000 Firme
ESCOBAR SILVINA LORENA Multa $700000 Firme
MASCHWITZ EDUARDO ENRIQUE Multa $1000000 Firme
NOUGUES ALBERTO LUIS Multa $1000000 Firme
PERDOMO JORGE ALEJANDRO Multa $400000 Firme
RACEDO EDUARDO JOSE Multa $1000000 Firme
RRFCO-2022-199-APN-DIR#CNV 19/05/2022 INVERSOR GLOBAL S.A. Multa $900000 No Firme
MURRAY PABLO Multa $900000 No Firme
TESSORE FEDERICO Multa $900000 No Firme
RRFCO-2022-193-APN-DIR#CNV 27/04/2022 ANTONINI ENRIQUE ALBERTO Absolución Firme
BANCO MARIVA S.A. Absolución Firme
CASTRO MARIA ELSA Apercibimiento Firme
CIBEIRA MARIA DIGNA Apercibimiento Firme
DE GENNARO GUSTAVO Absolución Firme
Apercibimiento Firme
ESPERON ALFREDO ÁNGEL Absolución Firme
FERNANDEZ JOSE MARIA Absolución Firme
GILLIGAN JORGE ALBERTO Absolución Firme
MARIVA ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN (hoy MARIVA ASSET MANAGEMENT SOCIEDAD ANÓNIMA UNIPERSONAL SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN) Absolución Firme
Apercibimiento Firme
MARTINEZ HORACIO LUIS Extinguida la acción disciplinaria Firme
MEIJOMIL JOSE MANUEL Absolución Firme
PARDO (H) JOSE LUIS Absolución Firme
PARDO JOSE LUIS Absolución Firme
PARDO JUAN MARTIN Absolución Firme
PAZ RAMON ALBERTO Absolución Firme
RODIÑO OSCAR Absolución Firme
Apercibimiento Firme
SANTIAGO PABLO JAVIER Absolución Firme
Apercibimiento Firme
SUAREZ JULIO OSCAR Absolución Firme
TRAMA MARCELO ALEJANDRO Absolución Firme
TUBIO CARLOS JORGE Absolución Firme
VYHÑAK CARLOS Absolución Firme
Apercibimiento Firme
RRFCO-2022-194-APN-DIR#CNV 27/04/2022 ABAD ALBERTO REMIGIO Absolución Firme
AGALLANO ANGEL OSCAR Absolución Firme
ARAMBURU PEDRO EUGENIO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
BANCO SANTANDER RIO S.A. Absolución Firme
BARALLAT LOPEZ VICTOR GONZALO Absolución Firme
CARDINALI VICTOR HUGO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
CORREA OSCAR LUIS Absolución Firme
CRISTOFANI JOSE LUIS ENRIQUE Absolución Firme
DAUD RICARDO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
DE ILLANA FERNANDO OMAR Absolución Firme
GALVAN SERGIO DANIEL Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
GINDRE CARLOS ALBERTO Absolución Firme
KRÜGER CRISTIAN ALBERTO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
LAMAS JORGE Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
LARREA MARIA CRISTINA PATRICIA Absolución Firme
MUZZALUPO DANIEL RICARDO Absolución Firme
NACUZZI NORBERTO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
PIEDRAFITA ALBERTO Absolución Firme
RODRIGUEZ NORBERTO OSCAR Absolución Firme
RUEDA PABLO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
SANTANDER RIO ASSET MANAGEMENT GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION S.A. Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
SRULEVICH CARLOS BERNARDO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
TEMPESTA LEEDS GUILLERMO RUBEN Absolución Firme
URDAMPILLETA MARCELO MIGUEL Absolución Firme
VON CHRISMAR OSCAR ENRIQUE Absolución Firme
RRFCO-2022-190-APN-DIR#CNV 30/03/2022 BACQUE HECTOR JORGE Absolución Firme
ALCHOURON GUILLERMO EDUARDO Extinguida la acción disciplinaria Firme
BANCO DE VALORES S.A. Absolución Firme
Multa $600000 Firme
BRADY ALET CARLOS ALBERTO Multa $400000 Firme
CASSANI ERNESTO JUAN Multa $400000 Firme
CORSIGLIA LUIS MARIA Absolución Firme
Multa $600000 Firme
FERNANDEZ SAAVEDRA HECTOR NORBERTO Absolución Firme
Multa $600000 Firme
MAZZEI MIGUEL ANGEL Multa $400000 Firme
ROSSI MARIO SEPTIMIO Absolución Firme
SANTAMARINA EDUARDO ANTONIO Absolución Firme
Multa $600000 Firme
SLOTNISKY ELIAS ABRAHAM Absolución Firme
Multa $600000 Firme
RRFCO-2022-186-APN-DIR#CNV 07/01/2022 AGUSTI GUILLERMO RODOLFO Absolución No Firme
Multa $450000 No Firme
AIRAUDO JORGE CARLOS Exclusión No Firme
Multa $450000 No Firme
ALMITRANI LUCAS Absolución No Firme
Multa $450000 No Firme
ALVAREZ FERNANDO GUILLERMO Multa $450000 No Firme
ARSCAP S.A. Absolución No Firme
Multa $450000 No Firme
MACEK MARIANO ESTEBAN Absolución No Firme
Multa $360000 No Firme
NADER MARIANO CESAR Multa $450000 No Firme
ROPERTI JORGE ALBERTO Multa $450000 No Firme
RUBEN LUCAS LEOPOLDO Absolución No Firme
Multa $450000 No Firme
SOLANS SEBARAL CARLOS RAMON Multa $270000 No Firme
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Buscador de sumarios

Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
11 mar 2022 RESFC-2022-21662-APN-DIR#CNV Actual S.A. Interrupción de Oferta Pública
5 abr 2021 RESFC-2021-21054-APN-DIR#CNV Integración Electrica Sur Argentina S.A. Levantamiento Interrupción de OP
24 sep 2020 RESFC-2020-20801-APN-DIR#CNV Actual S.A. Levantamiento Interrupción de OP
10 sep 2020 RESFC-2020-20783-APN-DIR#CNV MAXISUR S.A. Interrupción de Oferta Pública
5 ago 2020 RESFC-2020-20738-APN-DIR#CNV Ribeiro S.A.C.I.F.A. e I. Interrupción de Oferta Pública
8 jul 2020 RESFC-2020-20718-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Interrupción de Oferta Pública
5 mar 2020 RESFC-2020-20669-APN-DIR#CNV VICENTIN EXPORTACIONES VIII Interrupción de Oferta Pública
3 ene 2020 RESFC-2020-20618-APN-DIR#CNV ACTUAL S.A. Interrupción de Oferta Pública
19 dic 2019 RESFC-2019-20606-APN-DIR#CNV Leyden S.A. Levantamiento Interrupción de OP
9 dic 2019 RESFC-2019-20600-APN-DIR#CNV INDO S.A. Levantamiento Interrupción de OP
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FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
7 oct 2021 RESFC-2021-21441-APN-DIR#CNV MT CAPITAL S.A. Suspensión preventiva de Agentes
16 sep 2021 RS-2021-87512386-APN-DIR#CNV Fernández Soljan S.A. Suspensión preventiva de Agentes
25 ene 2021 RESFC-2021-20938-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
20 ene 2021 RESFC-2021-20933-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
19 feb 2020 RESFC-2020-20639-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A. Suspensión preventiva de Agentes
5 dic 2019 RESFC-2019-20593-APN-DIR#CNV Estructuras y Mandatos S.A. Suspensión preventiva de Agentes
20 nov 2019 RESFC-2019-20573-APN-DIR#CNV BLD S.A. Suspensión preventiva de Agentes
11 oct 2019 RESFC-2019-20487-APN-DIR#CNV BLD S.A. Suspensión preventiva de Agentes
3 oct 2019 RESFC-2019-20474-APN-DIR#CNV DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A. Suspensión preventiva de Agentes
28 jun 2018 Resolucion 19581 NATIVA SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A. Suspensión preventiva de Agentes
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Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
25 jun 2015 Resolucion 17709 Petrolera Pampa S.A. Irregularidad e Ineficacia
24 abr 2014 Resolucion 17336 Central Termica Loma de la Lata S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 dic 2013 Resolucion 17247 Electricidad Argentina S.A. Irregularidad e Ineficacia
18 jul 2013 Resolucion 17133 Banco Supervielle S.A. Irregularidad e Ineficacia
11 jul 2013 Resolucion 17131 Grupo Clarín S.A. Irregularidad e Ineficacia
29 feb 2012 Resolucion 16757 YPF S.A. Irregularidad e Ineficacia
16 nov 2011 Resolucion 16691 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
13 oct 2011 Resolucion 16671 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
23 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
VER TODAS

Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
18 mar 2020 RRFCO-2020-117-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A.
5 ago 2019 Resolución BAUTISTA DE LA CRUZ AND PARTNERS
12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
29 may 2017 descargar CORNEILLE BURSATIL SA
23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED FIRME
20 sep 2016 descargar Puente Hnos. S.A. FIRME