Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2021-155-APN-DIR#CNV 15/04/2021 PROFICIO INVESTMENTS S.A. S/ VERIFICACIÓN IN SITU BORSALINO SERGIO ERNESTO
GANAPOLSKY EDUARDO JUAN JAVIER
HENKE ALEJANDRO GUILLERMO
PROFICIO INVESTMENTS S.A.
TRIACA SILVIA VERONICA
RRFCO-2021-156-APN-DIR#CNV 15/04/2021 SOCIEDAD COMERCIAL DEL PLATA S.A S/ INVESTIGACIÓN HECHO RELEVANTE APÓCRIFO PRATS JOSE ANTONIO
RRFCO-2021-152-APN-DIR#CNV 11/03/2021 INVESTIGACIÓN S/ OPERACIONES BANCO COMAFI S.A. ALDAZABAL JUAN JOSE
BANCO COMAFI S.A.
BASALDUA CARLOS MARTIN
CAMPS TOMAS
CERVIÑO FRANCISCO GUILLERMO
CERVIÑO GUILLERMO ALEJANDRO
DAVID FERNANDO GASTON
DIAZ SAUBIDET ESTANISLAO
ESCOBAR SILVINA LORENA
MASCHWITZ EDUARDO ENRIQUE
NOUGUES ALBERTO LUIS
PERDOMO JORGE ALEJANDRO
RACEDO EDUARDO JOSE
RRFCO-2021-149-APN-DIR#CNV 27/01/2021 ECO VALORES S.A. S/ SEGUIMIENTO DE OPERACIONES CANO GRACIELA ANDREA
CARRA ORLANDO JOSE
ECO VALORES S.A.
MATTEI ALICIA LIDIA
RRFCO-2020-138-APN-DIR#CNV 16/09/2020 DENUNCIA POR POSIBLE INTERMEDIACIÓN IRREGULAR C/ INVERSOR GLOBAL INVERSOR GLOBAL S.A.
MURRAY PABLO
TESSORE FEDERICO
RRFCO-2020-133-APN-DIR#CNV 02/09/2020 DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A. S/ INVESTIGACIÓN CASANOVAS DANIEL ANDRES
CASANOVAS SILVINA MARIELA
DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A.
GATTI FERNANDO AGUSTIN
TRENTINI CARLOS LUIS
RRFCO-2020-131-APN-DIR#CNV 18/08/2020 RAMIRO MARRA S/ POSIBLE ACTUACIÓN IRREGULAR BULL MARKET BROKERS S.A.
LAPEGÜE PAULA VALENTINA
MARRA DANIEL ENRIQUE
MARRA FRANCISCO EMANUEL
MARRA RAMIRO DANIEL
OSORIO ANABELLA
SOSA JULIO MARIA
RRFCO-2020-126-APN-DIR#CNV 15/07/2020 INVESTIGACIÓN S/ TRIANGULACIÓN DE OPERACIONES ENTRE AGENTES DEL M.A.E. BANCO CMF S.A.
BENEGAS LYNCH JOSE ALBERTO
FALCON MIGUEL ANGEL
GAMBACORTA GABRIEL HORACIO
GOMEZ PRIETO MARCELO RODOLFO
GONZALEZ NATALIA
LLAMBI CAMPBELL ALBERTO
MARTIN ROBERTO MAURICIO
MENENDEZ MARCELO ADRIAN
MITEFF JORGE ALBERTO
ORGOROSO RICARDO JUAN
PEREZ GUILLERMO JAVIER
SBS TRADING S.A.
TIPHAINE MIGUEL
RRFCO-2020-129-APN-DIR#CNV 15/07/2020 INVESTIGACIÓN ACTUACIÓN DE EVALUADORA LATINOAMERICANA S.A. CALIFICADORA DE RIESGO S/ POSIBLE INCUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO POR EL ART. 39 DE LA SECCIÓN X DEL CAPÍTULO I, TÍTULO IX DE LAS NORMAS (N.T. 2013 Y MODS.) ARGUIZ HERNAN
EVALUADORA LATINOAMERICANA S.A. AGENTE DE CALIFICACIÓN DE RIESGO
KIPPES GUSTAVO ROBERTO
NAKAS MURAT
PERI GUSTAVO ALFREDO
PICORELLI JULIETA
RIVAS CARLOS GABRIEL
SZEWACH ENRIQUE
RRFCO-2020-128-APN-DIR#CNV 15/07/2020 MUNDO BURSÁTIL S.A. S/ POSIBLE DISPOSICIÓN DE VALORES NEGOCIABLES DE SUS CLIENTES DE NICOLO MARTIN GUSTAVO
DIEGUEZ FERNANDO
ESPEJO NIDIA SUSANA
MUNDO BURSATIL S.A.
ORTOLANO GABRIEL ALEJANDRO
ORTOLANO MARIA SOLEDAD
PEREA LEONARDO
POSTIGO ALBERTO DAVID
SAVOLDELLI BRUNO
N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
RRFCO-2021-173-APN-DIR#CNV 25/08/2021 AGUSTI GUILLERMO Absolución Firme
Multa $200000 Firme
Multa $250000 Firme
Multa $250000 Firme
AIRAUDO JORGE CARLOS Absolución Firme
Multa $500000 Firme
ALMITRANI LUCAS Absolución Firme
Multa $250000 Firme
Multa $500000 Firme
Multa $250000 Firme
LARREA MARIA CRISTINA Apercibimiento Firme
RUBEN LUCAS LEOPOLDO Absolución Firme
Multa $250000 Firme
Multa $500000 Firme
Multa $250000 Firme
SOLANS SEBARAL CARLOS RAMON Apercibimiento Firme
SOUTH AMERICAN TRUST S.A. Absolución Firme
Multa $250000 Firme
Multa $500000 Firme
Multa $250000 Firme
URDAMPILLETA MARCELO MIGUEL Apercibimiento Firme
RRFCO-2021-170-APN-DIR#CNV 03/08/2021 CASAL ADOLFO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
RRFCO-2021-165-APN-DIR#CNV 06/07/2021 ACEVEDO FRANCISCO IVAN Absolución Firme
Multa $450000 No Firme
BURGIO DAMIAN Multa $450000 No Firme
CABLEVISIÓN S.A. Absolución Firme
Multa $450000 No Firme
CALCAGNO LORENZO Multa $450000 No Firme
CASEY PABLO CESAR Absolución Firme
Multa $450000 No Firme
DELLATORRE BALESTRA SANTIAGO ENRIQUE Absolución Firme
Multa $450000 No Firme
DRIOLLET IGNACIO ROLANDO Absolución Firme
Multa $450000 No Firme
ESTRADA ALEJANDRO MANUEL Absolución Firme
Multa $450000 No Firme
GONZALEZ BARUKI LUIS ALBERTO Absolución Firme
Multa $450000 No Firme
IBAÑEZ MARIANO MARCELO Absolución Firme
Multa $450000 No Firme
LOHIDOY EDUARDO ALBERTO Multa $450000 No Firme
MOLTINI CARLOS ALBERTO Absolución Firme
Multa $450000 No Firme
RENDO JORGE CARLOS Absolución Firme
Multa $450000 No Firme
RIOS MARTIN GUILLERMO Absolución Firme
SANCHEZ SARMIENTO SEBASTIAN Absolución Firme
Multa $450000 No Firme
URRICELQUI ALEJANDRO ALBERTO Absolución Firme
Multa $450000 No Firme
RRFCO-2021-166-APN-DIR#CNV 06/07/2021 CARBONE PABLO ALFREDO JORGE Multa $550000 Firme
COLORIN INDUSTRIA DE MATERIALES SINTETICOS S.A. Multa $550000 Firme
COMMARET EMMANUEL GEORGES EMILE AMAURY Multa $550000 Firme
D’HARCOURT ALINE MARIE ELISABETH Multa $550000 Firme
DELANEY LUIS ALBERTO Multa $550000 Firme
FOURNIER THIERRY ETIENNE OLIVIER Multa $550000 Firme
FREYTES ROBERTO OSCAR Absolución Firme
Multa $550000 Firme
ISMIRLIAN JUAN CARLOS Absolución Firme
Multa $550000 Firme
PEÑA JUAN CARLOS Absolución Firme
Multa $550000 Firme
VICENTE DANIEL EDUARDO Multa $550000 Firme
RRFCO-2021-167-APN-DIR#CNV 06/07/2021 ALBACETE CARLOS EDUARDO Apercibimiento Firme
BADANO JUAN JOSE Absolución Firme
Apercibimiento Firme
BRAUN FEDERICO Absolución Firme
Apercibimiento Firme
BRAUN FEDERICO MAURICIO Absolución Firme
Apercibimiento Firme
BRAUN SANTIAGO Absolución Firme
Apercibimiento Firme
FERNANDEZ ESCUDERO JOSUE MANUEL Apercibimiento Firme
GARCIA ANDRES LEONARDO Absolución Firme
Apercibimiento Firme
GONZALEZ GARCIA IGNACIO ABEL Apercibimiento Firme
LAGO ALFONSO MARIO Absolución Firme
Apercibimiento Firme
PERKINS PATRICIO CARLOS Extinguida la acción disciplinaria Firme
SANTILLAN ARTURO ESTEBAN Absolución Firme
Apercibimiento Firme
SOCIEDAD ANONIMA IMPORTADORA Y EXPORTADORA DE LA PATAGONIA Absolución Firme
Apercibimiento Firme
VIGLIONE RAUL LEONARDO Absolución Firme
RRFCO-2021-162-APN-DIR#CNV 08/06/2021 AYERZA ABEL Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
BANCO DE GALICIA Y BUENOS AIRES S.A. (actualmente BANCO DE GALICIA Y BUENOS AIRES S.A.U.) Absolución Firme
BRAUN FEDERICO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
CORIZZO NORBERTO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
DEL PIANO EDUARDO OSCAR Extinguida la acción disciplinaria Firme
ESCASANY EDUARDO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
ESTEVEZ RAUL Extinguida la acción disciplinaria Firme
GARAT PABLO MARIA Absolución Firme
GARCES ANTONIO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
GARDA OLACIREGUI ENRIQUE MARIANO Absolución Firme
GRINENCO SERGIO Absolución Firme
GRUPO FINANCIERO GALICIA S.A. Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
GUTIERREZ PABLO Absolución Firme
LLAMBIAS DANIEL ANTONIO Absolución Firme
MARTIN CIRILO ENRIQUE Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
MELIAN ADOLFO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
ODDONE LUIS OMAR Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
PANDO GUILLERMO JUAN Absolución Firme
RIBAYA LUIS MARIA Absolución Firme
RICHARDS PEDRO ALBERTO Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
VILA MORET SILVESTRE Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
ZIMMERMANN EDUARDO JESUS Absolución Firme
Apercibimiento No Firme
RRFCO-2021-161-APN-DIR#CNV 18/05/2021 IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED (hoy NOTESCO FINANCIAL SERVICES LIMITED) Absolución Firme
Multa $400000 No Firme
IRONFX GLOBAL LIMITED (hoy NOTESCO FINANCIAL SERVICES LIMITED) Absolución Firme
Multa $400000 No Firme
KASHIOURIS MARKOS Absolución Firme
Multa $400000 No Firme
KYRIACOU DEMETRIS Absolución Firme
Multa $400000 No Firme
NAKOVA SVETLA Absolución Firme
RRFCO-2021-160-APN-DIR#CNV 18/05/2021 AGUILÓ JAIME ALBERTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
BELING BERNARDO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
INDUSTRIAS METALURGICAS PESCARMONA, SOCIEDAD ANONIMA, INDUSTRIAL, COMERCIAL Y FINANCIERA Prescripción de la acción disciplinaria Firme
MANZANO LIDIO ELIAS Prescripción de la acción disciplinaria Firme
MENOTTI PESCARMONA ENRIQUE Prescripción de la acción disciplinaria Firme
MIRANTE PEDRO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
PERONE JORGE ALDO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
PESCARMONA DE BOSCHI SOFIA EUGENIA Prescripción de la acción disciplinaria Firme
PESCARMONA DE MAYOL LILIANA TERESA Prescripción de la acción disciplinaria Firme
VALENTI FRANCISCO RUBEN Prescripción de la acción disciplinaria Firme
RRFCO-2021-158-APN-DIR#CNV 18/05/2021 ARANDA HECTOR MARIO Absolución Firme
ARTE GRÁFICO S.A. Absolución Firme
DI CANDIA CARLOS ALBERTO PEDRO Absolución Firme
HERRERO MITJANS SATURNINO LORENZO Extinguida la acción disciplinaria Firme
LOPEZ HUGO ERNESTO Absolución Firme
MORAN RAUL ANTONIO Absolución Firme
QUIROS HORACIO Absolución Firme
RENDO JORGE Absolución Firme
RIOS MARTIN Absolución Firme
URRICELQUI ALEJANDRO Absolución Firme
RRFCO-2021-157-APN-DIR#CNV 18/05/2021 ABLATICO ADOLFO HECTOR Exclusión Firme
AGUIRRE SARAVIA RAUL DANIEL Absolución Firme
ARANDA HECTOR MARIO Exclusión Firme
BAZAN JORGE ALBERTO Absolución Firme
DRIOLLET IGNACIO ROLANDO Exclusión Firme
ETCHEVERS MARTIN GONZALO Exclusión Firme
FERNANDEZ MUÑOZ DANIEL MANUEL Absolución Firme
GONZALEZ ROSAS GUILLERMO Absolución Firme
GOWLAND MITRE ALBERTO JORGE Absolución Firme
HERRERO MITJANS SATURNINO Extinguida la acción disciplinaria Firme
IBAÑEZ ALBERTO FERNANDO Exclusión Firme
LOHIDOY EDUARDO Exclusión Firme
MAQUIEIRA ALBERTO Absolución Firme
PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. Absolución Firme
RENDO JORGE CARLOS Absolución Firme
SAGUIER JULIO CESAR Absolución Firme
SCHLOSSBERG GUSTAVO MIRKO Exclusión Firme
SIRI RICARDO URBANO Absolución Firme
SIRITO DE ZAVALIA IVAN MATIAS Exclusión Firme
SOLANS CARLOS Absolución Firme
URRICELQUI ALEJANDRO ALBERTO Exclusión Firme
VERDAGUER HERNAN PABLO Absolución Firme
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Buscador de sumarios

Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
5 abr 2021 RESFC-2021-21054-APN-DIR#CNV Integración Electrica Sur Argentina S.A. Levantamiento Interrupción de OP
24 sep 2020 RESFC-2020-20801-APN-DIR#CNV Actual S.A. Levantamiento Interrupción de OP
10 sep 2020 RESFC-2020-20783-APN-DIR#CNV MAXISUR S.A. Interrupción de Oferta Pública
5 ago 2020 RESFC-2020-20738-APN-DIR#CNV Ribeiro S.A.C.I.F.A. e I. Interrupción de Oferta Pública
8 jul 2020 RESFC-2020-20718-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Interrupción de Oferta Pública
5 mar 2020 RESFC-2020-20669-APN-DIR#CNV VICENTIN EXPORTACIONES VIII Interrupción de Oferta Pública
3 ene 2020 RESFC-2020-20618-APN-DIR#CNV ACTUAL S.A. Interrupción de Oferta Pública
19 dic 2019 RESFC-2019-20606-APN-DIR#CNV Leyden S.A. Levantamiento Interrupción de OP
9 dic 2019 RESFC-2019-20600-APN-DIR#CNV INDO S.A. Levantamiento Interrupción de OP
6 dic 2019 RESFC-2019-20597-APN-DIR#CNV Leyden S.A. Interrupción de Oferta Pública
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FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
16 sep 2021 RS-2021-87512386-APN-DIR#CNV Fernández Soljan S.A. Suspensión preventiva de Agentes
25 ene 2021 RESFC-2021-20938-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
20 ene 2021 RESFC-2021-20933-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
19 feb 2020 RESFC-2020-20639-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A. Suspensión preventiva de Agentes
5 dic 2019 RESFC-2019-20593-APN-DIR#CNV Estructuras y Mandatos S.A. Suspensión preventiva de Agentes
20 nov 2019 RESFC-2019-20573-APN-DIR#CNV BLD S.A. Suspensión preventiva de Agentes
11 oct 2019 RESFC-2019-20487-APN-DIR#CNV BLD S.A. Suspensión preventiva de Agentes
3 oct 2019 RESFC-2019-20474-APN-DIR#CNV DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A. Suspensión preventiva de Agentes
28 jun 2018 Resolucion 19581 NATIVA SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A. Suspensión preventiva de Agentes
10 nov 2017 Resolucion 19050 Banco Finansur S.A. Suspensión preventiva de Agentes
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Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
25 jun 2015 Resolucion 17709 Petrolera Pampa S.A. Irregularidad e Ineficacia
24 abr 2014 Resolucion 17336 Central Termica Loma de la Lata S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 dic 2013 Resolucion 17247 Electricidad Argentina S.A. Irregularidad e Ineficacia
18 jul 2013 Resolucion 17133 Banco Supervielle S.A. Irregularidad e Ineficacia
11 jul 2013 Resolucion 17131 Grupo Clarín S.A. Irregularidad e Ineficacia
29 feb 2012 Resolucion 16757 YPF S.A. Irregularidad e Ineficacia
16 nov 2011 Resolucion 16691 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
13 oct 2011 Resolucion 16671 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
23 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
VER TODAS

Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
18 mar 2020 RRFCO-2020-117-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A.
5 ago 2019 Resolución BAUTISTA DE LA CRUZ AND PARTNERS
12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
29 may 2017 descargar CORNEILLE BURSATIL SA
23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED FIRME
20 sep 2016 descargar Puente Hnos. S.A. FIRME