Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2021-155-APN-DIR#CNV 15/04/2021 PROFICIO INVESTMENTS S.A. S/ VERIFICACIÓN IN SITU BORSALINO SERGIO ERNESTO
GANAPOLSKY EDUARDO JUAN JAVIER
HENKE ALEJANDRO GUILLERMO
PROFICIO INVESTMENTS S.A.
TRIACA SILVIA VERONICA
RRFCO-2021-152-APN-DIR#CNV 11/03/2021 INVESTIGACIÓN S/ OPERACIONES BANCO COMAFI S.A. ALDAZABAL JUAN JOSE
BANCO COMAFI S.A.
BASALDUA CARLOS MARTIN
CAMPS TOMAS
CERVIÑO FRANCISCO GUILLERMO
CERVIÑO GUILLERMO ALEJANDRO
DAVID FERNANDO GASTON
DIAZ SAUBIDET ESTANISLAO
ESCOBAR SILVINA LORENA
MASCHWITZ EDUARDO ENRIQUE
NOUGUES ALBERTO LUIS
PERDOMO JORGE ALEJANDRO
RACEDO EDUARDO JOSE
RRFCO-2021-149-APN-DIR#CNV 27/01/2021 ECO VALORES S.A. S/ SEGUIMIENTO DE OPERACIONES CANO GRACIELA ANDREA
CARRA ORLANDO JOSE
ECO VALORES S.A.
MATTEI ALICIA LIDIA
RRFCO-2020-138-APN-DIR#CNV 16/09/2020 DENUNCIA POR POSIBLE INTERMEDIACIÓN IRREGULAR C/ INVERSOR GLOBAL INVERSOR GLOBAL S.A.
MURRAY PABLO
TESSORE FEDERICO
RRFCO-2020-133-APN-DIR#CNV 02/09/2020 DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A. S/ INVESTIGACIÓN CASANOVAS DANIEL ANDRES
CASANOVAS SILVINA MARIELA
DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A.
GATTI FERNANDO AGUSTIN
TRENTINI CARLOS LUIS
RRFCO-2020-131-APN-DIR#CNV 18/08/2020 RAMIRO MARRA S/ POSIBLE ACTUACIÓN IRREGULAR BULL MARKET BROKERS S.A.
LAPEGÜE PAULA VALENTINA
MARRA DANIEL ENRIQUE
MARRA FRANCISCO EMANUEL
MARRA RAMIRO DANIEL
OSORIO ANABELLA
SOSA JULIO MARIA
RRFCO-2020-126-APN-DIR#CNV 15/07/2020 INVESTIGACIÓN S/ TRIANGULACIÓN DE OPERACIONES ENTRE AGENTES DEL M.A.E. BANCO CMF S.A.
BENEGAS LYNCH JOSE ALBERTO
FALCON MIGUEL ANGEL
GAMBACORTA GABRIEL HORACIO
GOMEZ PRIETO MARCELO RODOLFO
GONZALEZ NATALIA
LLAMBI CAMPBELL ALBERTO
MARTIN ROBERTO MAURICIO
MENENDEZ MARCELO ADRIAN
MITEFF JORGE ALBERTO
ORGOROSO RICARDO JUAN
PEREZ GUILLERMO JAVIER
SBS TRADING S.A.
TIPHAINE MIGUEL
RRFCO-2020-129-APN-DIR#CNV 15/07/2020 INVESTIGACIÓN ACTUACIÓN DE EVALUADORA LATINOAMERICANA S.A. CALIFICADORA DE RIESGO S/ POSIBLE INCUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO POR EL ART. 39 DE LA SECCIÓN X DEL CAPÍTULO I, TÍTULO IX DE LAS NORMAS (N.T. 2013 Y MODS.) ARGUIZ HERNAN
EVALUADORA LATINOAMERICANA S.A. AGENTE DE CALIFICACIÓN DE RIESGO
KIPPES GUSTAVO ROBERTO
NAKAS MURAT
PERI GUSTAVO ALFREDO
PICORELLI JULIETA
RIVAS CARLOS GABRIEL
SZEWACH ENRIQUE
RRFCO-2020-128-APN-DIR#CNV 15/07/2020 MUNDO BURSÁTIL S.A. S/ POSIBLE DISPOSICIÓN DE VALORES NEGOCIABLES DE SUS CLIENTES DE NICOLO MARTIN GUSTAVO
DIEGUEZ FERNANDO
ESPEJO NIDIA SUSANA
MUNDO BURSATIL S.A.
ORTOLANO GABRIEL ALEJANDRO
ORTOLANO MARIA SOLEDAD
PEREA LEONARDO
POSTIGO ALBERTO DAVID
SAVOLDELLI BRUNO
RRFCO-2020-123-APN-DIR#CNV 25/06/2020 DENUNCIA C/ PIANO SOCIEDAD DE BOLSA S.A. POR SUPUESTA DESAPARICIÓN DE EJECUTIVO CON POSIBLES ESTAFAS BANCO PIANO S.A.
GUTIERREZ TABOADA JORGE
JALIFE RICARDO ESTEBAN
MARTINEZ MARIO ALFREDO
PIANO ALFREDO VICTORINO
PIANO JUAN JOSE
RIBEIRO MENDONCA FRANCISCO
VILLARES CARLOS MARIANO
N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
RRFCO-2021-153-APN-DIR#CNV 15/04/2021 DEBURSA ALyC S.A. Multa $500000 Firme
LONGUEIRA JULIO GONZALO Multa $500000 Firme
PORTNOI ALBERTO IGNACIO Multa $500000 Firme
VILLARES CARLOS MARIANO Multa $500000 Firme
RRFCO-2021-154-APN-DIR#CNV 15/04/2021 VILLAGARCIA SERGIO ARTURO Multa $200000 Firme
IMPERIALI ENRIQUE MARTIN Multa $200000 Firme
ISAKSON NILS GUILLERMO Extinguida la acción disciplinaria Firme
KATZ MARCELO HORACIO Multa $200000 Firme
MANGIERI HORACIO VICTOR Absolución Firme
Multa $400000 Firme
MATALON RENE JOSE SERGIO Absolución Firme
Multa $400000 Firme
MENENDEZ GONZALO HERNAN Absolución Firme
Multa $400000 Firme
STIER MALENA Absolución Firme
Multa $400000 Firme
TRANSATLANTICA COMPAÑIA FINANCIERA S.A. (antes denominada MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A.) Absolución Firme
Multa $400000 Firme
RRFCO-2021-151-APN-DIR#CNV 04/03/2021 BACQUE HECTOR JORGE Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
BANCO DE VALORES S.A. Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
BRADY ALET CARLOS ALBERTO Multa $500000 No Firme
CASSANI ERNESTO JUAN Multa $500000 No Firme
CORSIGLIA LUIS MARIA Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
FERNANDEZ SAAVEDRA HECTOR NORBERTO Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
MAZZEI MIGUEL ANGEL Multa $500000 No Firme
ROSSI MARIO SEPTIMIO Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
SANTAMARINA EDUARDO ANTONIO Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
SLOTNISKY ELIAS ABRAHAM Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
RRFCO-2021-150-APN-DIR#CNV 04/03/2021 ANER HERMAN FERNANDO Extinguida la acción disciplinaria Firme
BANCO MACRO S.A. Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
BRITO CONSTANZA Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
BRITO DEVOTO JUAN PABLO Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
BRITO JORGE HORACIO Extinguida la acción disciplinaria Firme
BRITO JORGE PABLO Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
CARBALLO DELFIN JORGE EZEQUIEL Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
CEROLINI LUIS CARLOS Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
EILBAUM ROBERTO JULIO Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
MACFARLANE ALEJANDRO Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
MAIDANA SANTIAGO MARCELO Multa $500000 No Firme
STANLEY GUILLERMO EDUARDO Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
SZEKELY LADISLAO Multa $500000 No Firme
VIDELA CARLOS ENRIQUE Absolución Firme
Multa $500000 No Firme
VIOLATTI DANIEL HUGO Absolución Firme
RRFCO-2020-147-APN-DIR#CNV 17/12/2020 FERREYRA CARLOS Multa $250000 Firme
FERRINI JORGE Absolución Firme
Multa $250000 Firme
GIROD HORACIO Multa $250000 Firme
KASUMOVIC DE SPANJE MIRA Absolución Firme
Multa $250000 Firme
MANDIC JOSEFINA Multa $250000 Firme
MENDEZ DE FERRINI MARTA Absolución Firme
Multa $250000 Firme
PATRICIOS S.A.I.C. Absolución Firme
Multa $250000 Firme
SPANJE GABRIELA Absolución Firme
Multa $250000 Firme
SPANJE JUAN Absolución Firme
Multa $250000 Firme
TADIC DE MAJER ADRIANA Absolución Firme
Multa $250000 Firme
RRFCO-2020-148-APN-DIR#CNV 17/12/2020 GOMEZ ECHARREN CRISTIAN ALEJANDRO ANTONIO Absolución Firme
Multa $300000 Firme
RRFCO-2020-146-APN-DIR#CNV 10/12/2020 BARO VICTOR HUGO RAMON Apercibimiento Firme
BARTOLONI LARRY SERGIO Apercibimiento Firme
LUCCATTO SERGIO OSVALDO Apercibimiento Firme
VHB REPUESTOS AGRICOLAS S.A. Apercibimiento Firme
RRFCO-2020-144-APN-DIR#CNV 19/11/2020 BALSEIRO JAVIER FERNANDO Multa $450000 Firme
BARLASSINA JUAN IGNACIO Multa $450000 Firme
BOLINAGA HERNANDEZ FERNANDO JOSE Multa $450000 Firme
DYCASA S.A. Multa $450000 Firme
FORNIELES SALVADOR Multa $450000 Firme
GONZALEZ CASARTELLI DIEGO MARTIN Multa $450000 Firme
INCHAURREGUI JUAN MARTIN Multa $450000 Firme
MURRAY RUBEN EDUARDO Multa $450000 Firme
VERARDO DIEGO CARLOS Multa $450000 Firme
RRFCO-2020-143-APN-DIR#CNV 12/11/2020 ARRIETA IGNACIO RAMON Multa $2000000 No Firme
DI IORIO PABLO ROMULO Multa $2000000 No Firme
GAJST IGNACIO FABIAN Multa $2000000 No Firme
GONZALEZ MARIANO PABLO Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
LIZZANO DARIO EZEQUIEL Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
MARCHIONNA FARE ALEJANDRO EMILIO Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
MELHEM MARCOTE PABLO ALEJANDRO Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
PALAZON CARLOS ALBERTO Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
TGLT S.A. Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
WEIL FEDERICO NICOLAS Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
WEIL MARIANO SEBASTIAN Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
WIOR MAURICIO ELIAS Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
RRFCO-2020-139-APN-DIR#CNV 29/10/2020 MAQUIEIRA ALBERTO Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
ABLATICO ADOLFO HECTOR Multa $250000 No Firme
AGUIRRE SARAVIA RAUL DANIEL Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
ARANDA HECTOR MARIO Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
BAZAN JORGE ALBERTO Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
FERNANDEZ MUÑOZ DANIEL MANUEL Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
GONZALEZ ROSAS GUILLERMO Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
IBAÑEZ ALBERTO FERNANDO Multa $250000 No Firme
LOHIDOY EDUARDO ALBERTO Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
RENDO JORGE CARLOS Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
SIRI RICARDO URBANO Multa $250000 No Firme
SIRITO DE ZAVALIA IVAN MATIAS Multa $250000 No Firme
URRICELQUI ALEJANDRO ALBERTO Exclusión Firme
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Buscador de sumarios

Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
5 abr 2021 RESFC-2021-21054-APN-DIR#CNV Integración Electrica Sur Argentina S.A. Levantamiento Interrupción de OP
24 sep 2020 RESFC-2020-20801-APN-DIR#CNV Actual S.A. Levantamiento Interrupción de OP
10 sep 2020 RESFC-2020-20783-APN-DIR#CNV MAXISUR S.A. Interrupción de Oferta Pública
5 ago 2020 RESFC-2020-20738-APN-DIR#CNV Ribeiro S.A.C.I.F.A. e I. Interrupción de Oferta Pública
8 jul 2020 RESFC-2020-20718-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Interrupción de Oferta Pública
5 mar 2020 RESFC-2020-20669-APN-DIR#CNV VICENTIN EXPORTACIONES VIII Interrupción de Oferta Pública
3 ene 2020 RESFC-2020-20618-APN-DIR#CNV ACTUAL S.A. Interrupción de Oferta Pública
19 dic 2019 RESFC-2019-20606-APN-DIR#CNV Leyden S.A. Levantamiento Interrupción de OP
9 dic 2019 RESFC-2019-20600-APN-DIR#CNV INDO S.A. Levantamiento Interrupción de OP
6 dic 2019 RESFC-2019-20597-APN-DIR#CNV Leyden S.A. Interrupción de Oferta Pública
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FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
25 ene 2021 RESFC-2021-20938-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
20 ene 2021 RESFC-2021-20933-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
19 feb 2020 RESFC-2020-20639-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A. Suspensión preventiva de Agentes
5 dic 2019 RESFC-2019-20593-APN-DIR#CNV Estructuras y Mandatos S.A. Suspensión preventiva de Agentes
20 nov 2019 RESFC-2019-20573-APN-DIR#CNV BLD S.A. Suspensión preventiva de Agentes
11 oct 2019 RESFC-2019-20487-APN-DIR#CNV BLD S.A. Suspensión preventiva de Agentes
3 oct 2019 RESFC-2019-20474-APN-DIR#CNV DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A. Suspensión preventiva de Agentes
28 jun 2018 Resolucion 19581 NATIVA SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A. Suspensión preventiva de Agentes
10 nov 2017 Resolucion 19050 Banco Finansur S.A. Suspensión preventiva de Agentes
30 mar 2017 Resolucion 18580 CORNEILLE BURSATIL SA Suspensión preventiva de Agentes
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Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
25 jun 2015 Resolucion 17709 Petrolera Pampa S.A. Irregularidad e Ineficacia
24 abr 2014 Resolucion 17336 Central Termica Loma de la Lata S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 dic 2013 Resolucion 17247 Electricidad Argentina S.A. Irregularidad e Ineficacia
18 jul 2013 Resolucion 17133 Banco Supervielle S.A. Irregularidad e Ineficacia
11 jul 2013 Resolucion 17131 Grupo Clarín S.A. Irregularidad e Ineficacia
29 feb 2012 Resolucion 16757 YPF S.A. Irregularidad e Ineficacia
16 nov 2011 Resolucion 16691 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
13 oct 2011 Resolucion 16671 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
23 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
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Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
18 mar 2020 RRFCO-2020-117-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A.
5 ago 2019 Resolución BAUTISTA DE LA CRUZ AND PARTNERS
12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
29 may 2017 descargar CORNEILLE BURSATIL SA
23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED FIRME
20 sep 2016 descargar Puente Hnos. S.A. FIRME