Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2023-264-APN-DIR#CNV 08/11/2023 ANDRES RAFAEL GERSZTEIN S/ POSIBLE INCUMPLIMIENTO A LA RG N° 971/2023 GERSZTEIN ANDRES RAFAEL
RRFCO-2023-259-APN-DIR#CNV 04/10/2023 MAR DEL PLATA BURSÁTIL S.A. S/ DENUNCIA POR MANIPULACIÓN DE LAS COTIZACIONES DE CENTRAL COSTANERA ATKINSON HORACIO EDUARDO
FIGLIOLO ADRIANA INES
GULIELMETTI AGUSTIN IVAN
GULIELMETTI FERNANDO ADRIAN
MAR DEL PLATA BURSATIL S.A.
MORBELLI ALEJANDRO PABLO
UHART BERNARDO ALFREDO
RRFCO-2023-255-APN-DIR#CNV 06/09/2023 CUCCHIARA Y CIA. S.A. S/ INSPECCIÓN DE SEGUIMIENTO DE OPERATORIA BATTAGLIA JUAN JOSE
BATTAGLIA MARIANO JOSE
CUCCHIARA GUILLERMO GUSTAVO
CUCCHIARA Y CIA. S.A.
GRECO MELISA GISELLE
RRFCO-2023-253-APN-DIR#CNV 09/08/2023 PATRICIO ALEJANDRO SAPIENZA Y GRUPO DE INVERSORES ARGENTINA (GIA) S/ POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR SAPIENZA PATRICIO ALEJANDRO
RRFCO-2023-248-APN-DIR#CNV 22/06/2023 DENUNCIA C/ MUNDO BURSÁTIL S.A. CARRICART GUILLERMO
DIEGUEZ FERNANDO
ESPEJO NIDIA SUSANA
MUNDO BURSATIL S.A.
ORTOLANO GABRIEL ALEJANDRO
PEREA LEONARDO RAMON
SPACCARATELLA LEONARDO
    N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
    RRFCO-2023-266-APN-DIR#CNV 22/11/2023 BORISONIK LEONOR BEATRIZ Apercibimiento Firme
    BORISONIK ZULEMA Absolución Firme
    Apercibimiento Firme
    EUROVALORES S.A. Absolución Firme
    Apercibimiento Firme
    MALAMUTE DIEGO FERNANDO JOSE Absolución Firme
    Apercibimiento Firme
    RRFCO-2023-265-APN-DIR#CNV 22/11/2023 ALVAREZ RODRIGO MARTIN Absolución Firme
    Multa $1487500 Firme
    AMOR TERESITA Absolución Firme
    ARACIL EDUARDO Absolución Firme
    Multa $1487500 Firme
    BALEZTENA CARLOS FRANCISCO Absolución Firme
    Multa $1750000 Firme
    CIANCIARULLO PABLO MIGUEL Absolución Firme
    Multa $1662500 Firme
    CINCUNEGUI JUAN DE DIOS Absolución Firme
    Multa $1662500 Firme
    DI BELLA MARTIN MIGUEL Absolución Firme
    Multa $1487500 Firme
    MAZZA MANUEL ELIO Absolución Firme
    Multa $1662500 Firme
    PROVINCIA FIDEICOMISOS S.A.U. (antes denominada BAPRO MANDATOS Y NEGOCIOS S.A.) Absolución Firme
    Multa $1750000 Firme
    REPETTO JUAN MARTIN Absolución Firme
    Multa $1662500 Firme
    RIOS ORDOÑEZ MARIANO Absolución Firme
    Multa $1662500 Firme
    VAZQUEZ RICARDO HECTOR Absolución Firme
    Multa $1575000 Firme
    RRFCO-2023-262-APN-DIR#CNV 11/10/2023 GALARZA RICCI NICOLAS ANDRES Absolución Firme
    QIENNA WEALTH MANAGEMENT INC. Absolución Firme
    Multa $1500000 Firme
    QUIENA ARGENTINA S.A. Absolución Firme
    RRFCO-2023-261-APN-DIR#CNV 11/10/2023 ALLENDE AGUSTIN PEDRO Absolución Firme
    ANTUNEZ PABLO LUIS Absolución Firme
    ASTOLFI SIRO PABLO Absolución Firme
    Multa $1000000 No Firme
    BRUCHOU ENRIQUE Absolución Firme
    Multa $1000000 No Firme
    CUPI CARLOS ALBERTO Absolución Firme
    Multa $1000000 No Firme
    DI IORIO PABLO ROMULO Absolución Firme
    FORN JUAN MANUEL Absolución Firme
    GARAVENTA CARLOS GERONIMO Absolución Firme
    Multa $1000000 No Firme
    GARCIA ABAL GUILLERMO NELSON Absolución Firme
    Multa $1000000 No Firme
    LONGO RICARDO Absolución Firme
    MICOZZI JORGE Absolución Firme
    Multa $1000000 No Firme
    MOLINOS RIO DE LA PLATA S.A. Absolución Firme
    Multa $1000000 No Firme
    PEREZ COMPANC LUIS Absolución Firme
    Multa $1000000 No Firme
    RIADIGOS EDUARDO AMADEO Absolución Firme
    Multa $1000000 No Firme
    RRFCO-2023-258-APN-DIR#CNV 20/09/2023 ACEVEDO FRANCISCO IVAN Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    AGUIRRE SARAVIA RAUL DANIEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    ARANDA HECTOR MARIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    ARANDA JOSE ANTONIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    ARTE GRAFICO EDITORIAL ARGENTINO S.A. Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    BAZAN JORGE ALBERTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    CERIOLI PABLO ALDO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    DE LOS HEROS BATTIN MARIANO ANTONIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    DI CANDIA CARLOS ALBERTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    DI LORETO VICENTE Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    DOVENA MIGUEL DANTE Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    DRUCKER JUAN Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    ESCRIBANO JOSE CLAUDIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    ETCHEVERS MARTIN GONZALO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    FERNANDEZ MUÑOZ DANIEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    GALLO EDUARDO OMAR Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    GONZALEZ ANA MARIA Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    GONZALEZ GARCIA IGNACIO ABEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    GONZALEZ ROSAS GUILLERMO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    GOWLAND MITRE ALBERTO JORGE Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    LOPEZ HUGO ERNESTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    MAGNETTO HECTOR HORACIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    MAQUIEIRA ALBERTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    MAZZON CARLOS MAURICIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    MENZANI ALBERTO CESAR JOSE Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    MORAN RAUL ANTONIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    NAVEYRA JULIO PEDRO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    NOBLE MITRE DE SAGUIER MATILDE ANA MARIA Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    OGANDO VIVIANA EMILIA Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    PAGLIARO LUCIO RAFAEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    PAGLIERI BEATRIZ Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. Y DE M. Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    QUIROS HORACIO EDUARDO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    RENDO JORGE CARLOS Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    ROSENDE NORMA BEATRIZ Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    S.A. LA NACION Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    SAGUIER ALEJANDRO JULIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    SAGUIER JULIO CESAR Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    SAGUIER LUIS MARIA Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    SIRI RICARDO URBANO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    TORRES ROBERTO MIGUEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    TURRI ALEJANDRO GABRIEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    URRICELQUI ALEJANDRO ALBERTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    VIDAL CARLOS MANUEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme

      Buscador de sumarios

      Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
      1 mar 2023 RESFC-2023-22180-APN-DIR#CNV NORESTE BURSATIL S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      11 mar 2022 RESFC-2022-21662-APN-DIR#CNV Actual S.A. Interrupción de Oferta Pública
      5 abr 2021 RESFC-2021-21054-APN-DIR#CNV Integración Electrica Sur Argentina S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      22 oct 2020 RESFC-2020-20835-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Levantamiento Interrupción de OP
      24 sep 2020 RESFC-2020-20801-APN-DIR#CNV Actual S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      10 sep 2020 RESFC-2020-20783-APN-DIR#CNV MAXISUR S.A. Interrupción de Oferta Pública
      5 ago 2020 RESFC-2020-20738-APN-DIR#CNV Ribeiro S.A.C.I.F.A. e I. Interrupción de Oferta Pública
      8 jul 2020 RESFC-2020-20718-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Interrupción de Oferta Pública
      5 mar 2020 RESFC-2020-20669-APN-DIR#CNV VICENTIN EXPORTACIONES VIII Interrupción de Oferta Pública
      3 ene 2020 RESFC-2020-20618-APN-DIR#CNV ACTUAL S.A. Interrupción de Oferta Pública
      VER TODAS
      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
      25 oct 2023 RESFC-2023-22490-APN-DIR#CNV Santander Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      20 oct 2023 RESFC-2023-22485-APN-DIR#CNV Santander Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      8 sep 2023 RESFC-2023-22428-APN-DIR-#CNV CUCCHIARA Y CIA S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      4 sep 2023 RESFC-2023-22418-APN-DIR-#CNV CUCCHIARA Y CIA S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      7 dic 2022 RESFC-2022-22057-APN-DIR#CNV NORESTE BURSATIL S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      7 oct 2021 RESFC-2021-21441-APN-DIR#CNV MT CAPITAL S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      16 sep 2021 RS-2021-87512386-APN-DIR#CNV Fernández Soljan S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      25 ene 2021 RESFC-2021-20938-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      20 ene 2021 RESFC-2021-20933-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      19 feb 2020 RESFC-2020-20639-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      VER TODAS

      Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

      FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
      25 jun 2015 Resolucion 17709 Petrolera Pampa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      24 abr 2014 Resolucion 17336 Central Termica Loma de la Lata S.A. Irregularidad e Ineficacia
      12 dic 2013 Resolucion 17247 Electricidad Argentina S.A. Irregularidad e Ineficacia
      18 jul 2013 Resolucion 17133 Banco Supervielle S.A. Irregularidad e Ineficacia
      11 jul 2013 Resolucion 17131 Grupo Clarín S.A. Irregularidad e Ineficacia
      29 feb 2012 Resolucion 16757 YPF S.A. Irregularidad e Ineficacia
      16 nov 2011 Resolucion 16691 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      13 oct 2011 Resolucion 16671 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      23 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      12 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      VER TODAS

      Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
      14 may 2023 RRFCO-2023-246-APN-DIR#CNV Denuncia Penal s/ Delito Informático
      20 ene 2023 RRFCO-2023-231-APN-DIR#CNV MARCELO ADRIAN TROVATO
      18 mar 2020 RRFCO-2020-117-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A.
      5 ago 2019 Resolución BAUTISTA DE LA CRUZ AND PARTNERS
      12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
      29 may 2017 descargar CORNEILLE BURSATIL SA
      23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED FIRME
      20 sep 2016 descargar Puente Hnos. S.A. FIRME