Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2024-273-APN-DIR#CNV 29/04/2024 BANCO DE GALICIA Y BUENOS AIRES S.A.U. Y OTROS S/ INVESTIGACIÓN OPERACIONES TDE25 – FEBRERO 2024 BANCO DE GALICIA Y BUENOS AIRES S.A.U.
BOURDIEU GASTON
BRAUN TOMAS
CASASNOVAS MARIA ELENA
CHRISTOPHERSEN RODOLFO
EZQUERRA JAVIER FERNANDO
GALICIA SECURITIES S.A.U.
GARCES ANTONIO ROBERTO
GENTILE JOSE LUIS
INVIU S.A.U.
L’AFFLITTO JUAN CARLOS
LEON PABLO MARiA
PANDO GUILLERMO JUAN
PEÑA MIGUEL ANGEL
SAGUES IGNACIO
SALIOU MARIA FERNANDA
SEOANE RAUL HECTOR
SEVERINI OMAR
RRFCO-2023-268-APN-DIR#CNV 29/11/2023 INVESTIGACIÓN SOBRE OPERACIONES REALIZADAS CON LA ESPECIE CARC FRISONE ALEXIS ADRIAN
MARZANO MAXIMILIANO ADRIAN
MASSIGOGE ANDRES
RRFCO-2023-267-APN-DIR#CNV 22/11/2023 NATIVA S.A.S.G.F.C.I. S/ INVESTIGACIÓN POR ACTUACIÓN COMO AGENTE DE ADMINISTRACIÓN DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN CAMPICI GONZALO MARTIN
CAMPICI MAURICIO ARIEL
CAPOLUPO HERNAN JOSE MIGUEL
CARRAL EDUARDO JULIO
GARCIA MARCIAL ROBERTO
LUFRANO CARLOS MARTIN
NATIVA SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A.
RAIMONDI GUERRERO CINTIA LORENA
SARACENI GABRIEL NORBERTO
RRFCO-2023-264-APN-DIR#CNV 08/11/2023 ANDRES RAFAEL GERSZTEIN S/ POSIBLE INCUMPLIMIENTO A LA RG N° 971/2023 GERSZTEIN ANDRES RAFAEL
RRFCO-2023-259-APN-DIR#CNV 04/10/2023 MAR DEL PLATA BURSÁTIL S.A. S/ DENUNCIA POR MANIPULACIÓN DE LAS COTIZACIONES DE CENTRAL COSTANERA ATKINSON HORACIO EDUARDO
FIGLIOLO ADRIANA INES
GULIELMETTI AGUSTIN IVAN
GULIELMETTI FERNANDO ADRIAN
MAR DEL PLATA BURSATIL S.A.
MORBELLI ALEJANDRO PABLO
UHART BERNARDO ALFREDO
    N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
    RRFCO-2024-278-APN-DIR#CNV 05/06/2024 INTEGRATED MARKETS LTD. Extinguida la acción disciplinaria Firme
    INTEGRATED MARKETS UK LTD. Extinguida la acción disciplinaria Firme
    RRFCO-2024-277-APN-DIR#CNV 05/06/2024 GUTIERREZ ELENA LETICIA Multa $15000000 No Firme
    PIRES BERNARDO ANIBAL BATISTA Multa $30000000 No Firme
    RRFCO-2024-274-APN-DIR#CNV 15/05/2024 BOLLINI DAMIAN ANDRES Absolución Firme
    Multa $20000000 Firme
    BOURIE CORNEILLE DIONISIO MARTIN JOSE Absolución No Firme
    Multa $20000000 No Firme
    BOURIE CORNEILLE HORACIO ALBERTO Absolución No Firme
    Multa $20000000 No Firme
    CORNEILLE BURSATIL S.A. Absolución No Firme
    Multa $20000000 No Firme
    NOTO GUILLERMO EUGENIO Multa $20000000 Firme
    SANTILLAN PABLO GUSTAVO Absolución Firme
    Multa $6000000 Firme
    TROVATO MARCELO ADRIAN Absolución Firme
    Multa $2000000 No Firme
    RRFCO-2024-271-APN-DIR#CNV 03/04/2024 ACEVEDO FRANCISCO IVAN Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    AGUIRRE SARAVIA RAUL DANIEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    AISENSTEIN JULIO EDUARDO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    ARANDA HECTOR MARIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    ARANDA JOSE ANTONIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    BASALDUA MARTIN JORGE Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    BAZAN JORGE ALBERTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    CANEPA JORGE LUIS Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    CARMODY MARIA Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    CERIOLI PABLO ALDO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    COLLAZO CARLOS Extinguida la acción disciplinaria Firme
    COMESAÑA JUAN JAVIER Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    DE LOS HEROS BATTIN MARIANO ANTONIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    DI CANDIA CARLOS ALBERTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    DOVENA MIGUEL DANTE Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    DRUCKER JUAN Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    ESCRIBANO JOSE CLAUDIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    ETCHEVERS MARTIN GONZALO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    FERNANDEZ AGUSTINA Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    FERNANDEZ ALBERTO ANGEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    FERNANDEZ MUÑOZ DANIEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    FERNANDEZ MUÑOZ DANIEL M. Extinguida la acción disciplinaria Firme
    FERRARI OSCAR PEDRO ERNESTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    FORMOSO INES Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    FRANCHI ARMANDO FEDERICO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    GALLO EDUARDO OMAR Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    GONZALEZ ANA MARIA Extinguida la acción disciplinaria Firme
    GONZALEZ ARZAC ALBERTO RICARDO Extinguida la acción disciplinaria Firme
    GONZALEZ GERARDO JOSE Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    GONZALEZ ROSAS GUILLERMO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    GOWLAND MITRE ALBERTO JORGE Extinguida la acción disciplinaria Firme
    HAEFLIGER EDUARDO ANTONIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    HERRERO MITJANS SATURNINO Extinguida la acción disciplinaria Firme
    HUBERMAN ALICIA CORA Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    KOHAN EDUARDO MARCELO Extinguida la acción disciplinaria Firme
    LOHIDOY EDUARDO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    LOPEZ ISNARDI NORBERTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    MACFARLANE ALEJANDRO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    MAGNETTO HECTOR HORACIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    MAQUIEIRA ALBERTO G Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    MAZZON CARLOS MAURICIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    MENZANI ALBERTO CESAR JOSE Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    MITRE BARTOLOME LUIS Extinguida la acción disciplinaria Firme
    MOLINA FEDERICO CARLOS Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    OGANDO VIVIANA EMILIA Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    PAGLIARO LUCIO RAFAEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    PAGLIERI BEATRIZ Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. Y DE M. Y A. Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    RENDO JORGE CARLOS Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    ROSENDE NORMA BEATRIZ Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    SAGUIER ALEJANDRO JULIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    SAGUIER JULIO CESAR Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    SAGUIER LUIS MARIA JULIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    SCHLOSSBERG GUSTAVO MIRKO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    TAMAGNINI JOSE LUIS Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    TORRES ROBERTO MIGUEL Extinguida la acción disciplinaria Firme
    TRICARICO MARCELO DANIEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    TRIVARELLI MARCELO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    TURRI ALEJANDRO GABRIEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    URBANO SIRI RICARDO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    URRICELQUI ALEJANDRO ALBERTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    VERDAGUER HERNAN PABLO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    VIDAL ALVARO GONZALO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    VIDAL CARLOS MANUEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    VILLEGAS CARLOS MARCELO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    ZAERA ARTURO JORGE Prescripción de la acción disciplinaria Firme
    RRFCO-2024-270-APN-DIR#CNV 18/03/2024 COZODOY MARCELO RODOLFO Absolución Firme
    FERNANDEZ MARCELA BEATRIZ Multa $30000000 Firme
    FERNANDEZ SOLJAN S.A. Multa $30000000 Firme
    HERRERA LUIS ALBERTO Multa $30000000 Firme

      Buscador de sumarios

      Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
      1 mar 2023 RESFC-2023-22180-APN-DIR#CNV NORESTE BURSATIL S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      11 mar 2022 RESFC-2022-21662-APN-DIR#CNV Actual S.A. Interrupción de Oferta Pública
      5 abr 2021 RESFC-2021-21054-APN-DIR#CNV Integración Electrica Sur Argentina S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      22 oct 2020 RESFC-2020-20835-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Levantamiento Interrupción de OP
      24 sep 2020 RESFC-2020-20801-APN-DIR#CNV Actual S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      10 sep 2020 RESFC-2020-20783-APN-DIR#CNV MAXISUR S.A. Interrupción de Oferta Pública
      5 ago 2020 RESFC-2020-20738-APN-DIR#CNV Ribeiro S.A.C.I.F.A. e I. Interrupción de Oferta Pública
      8 jul 2020 RESFC-2020-20718-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Interrupción de Oferta Pública
      5 mar 2020 RESFC-2020-20669-APN-DIR#CNV VICENTIN EXPORTACIONES VIII Interrupción de Oferta Pública
      3 ene 2020 RESFC-2020-20618-APN-DIR#CNV ACTUAL S.A. Interrupción de Oferta Pública
      VER TODAS
      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
      25 oct 2023 RESFC-2023-22490-APN-DIR#CNV Santander Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      20 oct 2023 RESFC-2023-22485-APN-DIR#CNV Santander Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      8 sep 2023 RESFC-2023-22428-APN-DIR-#CNV CUCCHIARA Y CIA S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      4 sep 2023 RESFC-2023-22418-APN-DIR-#CNV CUCCHIARA Y CIA S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      7 dic 2022 RESFC-2022-22057-APN-DIR#CNV NORESTE BURSATIL S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      7 oct 2021 RESFC-2021-21441-APN-DIR#CNV MT CAPITAL S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      16 sep 2021 RS-2021-87512386-APN-DIR#CNV Fernández Soljan S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      25 ene 2021 RESFC-2021-20938-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      20 ene 2021 RESFC-2021-20933-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      19 feb 2020 RESFC-2020-20639-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      VER TODAS

      Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

      FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
      25 jun 2015 Resolucion 17709 Petrolera Pampa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      24 abr 2014 Resolucion 17336 Central Termica Loma de la Lata S.A. Irregularidad e Ineficacia
      12 dic 2013 Resolucion 17247 Electricidad Argentina S.A. Irregularidad e Ineficacia
      18 jul 2013 Resolucion 17133 Banco Supervielle S.A. Irregularidad e Ineficacia
      11 jul 2013 Resolucion 17131 Grupo Clarín S.A. Irregularidad e Ineficacia
      29 feb 2012 Resolucion 16757 YPF S.A. Irregularidad e Ineficacia
      16 nov 2011 Resolucion 16691 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      13 oct 2011 Resolucion 16671 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      23 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      12 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      VER TODAS

      Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
      14 may 2023 RRFCO-2023-246-APN-DIR#CNV Denuncia Penal s/ Delito Informático
      20 ene 2023 RRFCO-2023-231-APN-DIR#CNV MARCELO ADRIAN TROVATO
      18 mar 2020 RRFCO-2020-117-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A.
      5 ago 2019 Resolución BAUTISTA DE LA CRUZ AND PARTNERS
      12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
      29 may 2017 descargar CORNEILLE BURSATIL SA
      23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED FIRME
      20 sep 2016 descargar Puente Hnos. S.A. FIRME