Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2021-149-APN-DIR#CNV 27/01/2021 ECO VALORES S.A. S/ SEGUIMIENTO DE OPERACIONES CANO GRACIELA ANDREA
CARRA ORLANDO JOSE
ECO VALORES S.A.
MATTEI ALICIA LIDIA
RRFCO-2020-138-APN-DIR#CNV 16/09/2020 DENUNCIA POR POSIBLE INTERMEDIACIÓN IRREGULAR C/ INVERSOR GLOBAL INVERSOR GLOBAL S.A.
MURRAY PABLO
TESSORE FEDERICO
RRFCO-2020-133-APN-DIR#CNV 02/09/2020 DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A. S/ INVESTIGACIÓN CASANOVAS DANIEL ANDRES
CASANOVAS SILVINA MARIELA
DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A.
GATTI FERNANDO AGUSTIN
TRENTINI CARLOS LUIS
RRFCO-2020-131-APN-DIR#CNV 18/08/2020 RAMIRO MARRA S/ POSIBLE ACTUACIÓN IRREGULAR BULL MARKET BROKERS S.A.
LAPEGÜE PAULA VALENTINA
MARRA DANIEL ENRIQUE
MARRA FRANCISCO EMANUEL
MARRA RAMIRO DANIEL
OSORIO ANABELLA
SOSA JULIO MARIA
RRFCO-2020-126-APN-DIR#CNV 15/07/2020 INVESTIGACIÓN S/ TRIANGULACIÓN DE OPERACIONES ENTRE AGENTES DEL M.A.E. BANCO CMF S.A.
BENEGAS LYNCH JOSE ALBERTO
FALCON MIGUEL ANGEL
GAMBACORTA GABRIEL HORACIO
GOMEZ PRIETO MARCELO RODOLFO
GONZALEZ NATALIA
LLAMBI CAMPBELL ALBERTO
MARTIN ROBERTO MAURICIO
MENENDEZ MARCELO ADRIAN
MITEFF JORGE ALBERTO
ORGOROSO RICARDO JUAN
PEREZ GUILLERMO JAVIER
SBS TRADING S.A.
TIPHAINE MIGUEL
RRFCO-2020-129-APN-DIR#CNV 15/07/2020 INVESTIGACIÓN ACTUACIÓN DE EVALUADORA LATINOAMERICANA S.A. CALIFICADORA DE RIESGO S/ POSIBLE INCUMPLIMIENTO DE LO DISPUESTO POR EL ART. 39 DE LA SECCIÓN X DEL CAPÍTULO I, TÍTULO IX DE LAS NORMAS (N.T. 2013 Y MODS.) ARGUIZ HERNAN
EVALUADORA LATINOAMERICANA S.A. AGENTE DE CALIFICACIÓN DE RIESGO
KIPPES GUSTAVO ROBERTO
NAKAS MURAT
PERI GUSTAVO ALFREDO
PICORELLI JULIETA
RIVAS CARLOS GABRIEL
SZEWACH ENRIQUE
RRFCO-2020-128-APN-DIR#CNV 15/07/2020 MUNDO BURSÁTIL S.A. S/ POSIBLE DISPOSICIÓN DE VALORES NEGOCIABLES DE SUS CLIENTES DE NICOLO MARTIN GUSTAVO
DIEGUEZ FERNANDO
ESPEJO NIDIA SUSANA
MUNDO BURSATIL S.A.
ORTOLANO GABRIEL ALEJANDRO
ORTOLANO MARIA SOLEDAD
PEREA LEONARDO
POSTIGO ALBERTO DAVID
SAVOLDELLI BRUNO
RRFCO-2020-123-APN-DIR#CNV 25/06/2020 DENUNCIA C/ PIANO SOCIEDAD DE BOLSA S.A. POR SUPUESTA DESAPARICIÓN DE EJECUTIVO CON POSIBLES ESTAFAS BANCO PIANO S.A.
GUTIERREZ TABOADA JORGE
JALIFE RICARDO ESTEBAN
MARTINEZ MARIO ALFREDO
PIANO ALFREDO VICTORINO
PIANO JUAN JOSE
RIBEIRO MENDONCA FRANCISCO
VILLARES CARLOS MARIANO
RRFCO-2020-116-APN-DIR#CNV 18/03/2020 GUARDATI TORTI S.A. S/POSIBLES IRREGULARIDADES EN EL MANEJO DE CUENTAS AGUILAR JUAN IGNACIO
ALESANDRINI SUSANA MARGARITA
FRANCIOLI CARLOS
GIACOMINO ALEJANDRO DAMIAN
GUARDATI JUAN CARLOS
GUARDATI JUAN MARTIN
GUARDATI NATALIA SUSANA
GUARDATI TORTI S.A.
PONTE NOEMÍ ALICIA
ROSSI GUSTAVO RICARDO
TORTI ANGEL ALBERTO
TORTI LAURA MARCELA
RRFCO-2019-106-APN-DIR#CNV 02/12/2019 GYSIN Y CÍA. S.A. SOCIEDAD DE BOLSA S/ ACTUACIÓN IRREGULAR GYSIN NORBERTO HORACIO
N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
RRFCO-2020-143-APN-DIR#CNV 12/11/2020 ARRIETA IGNACIO RAMON Multa $2000000 No Firme
DI IORIO PABLO ROMULO Multa $2000000 No Firme
GAJST IGNACIO FABIAN Multa $2000000 No Firme
GONZALEZ MARIANO PABLO Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
LIZZANO DARIO EZEQUIEL Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
MARCHIONNA FARE ALEJANDRO EMILIO Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
MELHEM MARCOTE PABLO ALEJANDRO Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
PALAZON CARLOS ALBERTO Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
TGLT S.A. Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
WEIL FEDERICO NICOLAS Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
WEIL MARIANO SEBASTIAN Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
WIOR MAURICIO ELIAS Absolución No Firme
Multa $2000000 No Firme
RRFCO-2020-139-APN-DIR#CNV 29/10/2020 MAQUIEIRA ALBERTO Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
ABLATICO ADOLFO HECTOR Multa $250000 No Firme
AGUIRRE SARAVIA RAUL DANIEL Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
ARANDA HECTOR MARIO Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
BAZAN JORGE ALBERTO Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
FERNANDEZ MUÑOZ DANIEL MANUEL Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
GONZALEZ ROSAS GUILLERMO Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
IBAÑEZ ALBERTO FERNANDO Multa $250000 No Firme
LOHIDOY EDUARDO ALBERTO Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
RENDO JORGE CARLOS Absolución No Firme
Multa $250000 No Firme
SIRI RICARDO URBANO Multa $250000 No Firme
SIRITO DE ZAVALIA IVAN MATIAS Multa $250000 No Firme
URRICELQUI ALEJANDRO ALBERTO Exclusión Firme
RRFCO-2020-141-APN-DIR#CNV 29/10/2020 BOVE JUAN PABLO Multa $2000000 No Firme
EGUIA JOSE LUIS Multa $2000000 No Firme
EMERSON PATRICIO MIGUEL Multa $2000000 No Firme
ENLACE INT. S.A. (antes denominada ENLACE LOPEZ LEON BROKERS S.A.) Multa $2000000 No Firme
KAPLUN PABLO GUSTAVO Multa $2000000 No Firme
MARTIN MATIAS GUILLERMO Multa $2000000 No Firme
RRFCO-2020-140-APN-DIR#CNV 29/10/2020 ACEVEDO FRANCISCO IVAN Multa $100000 No Firme
ARANDA JOSE ANTONIO Multa $200000 No Firme
BURGIO DAMIAN Multa $100000 No Firme
CABLEVISION S.A. Multa $100000 No Firme
CALCAGNO LORENZO Multa $100000 No Firme
Multa $200000 No Firme
CASEY PABLO CESAR Multa $100000 No Firme
Multa $200000 No Firme
CASTELBLANCO DAVID Multa $200000 No Firme
DI CANDIA CARLOS ALBERTO PEDRO Multa $200000 No Firme
DRIOLLET IGNACIO ROLANDO Multa $100000 No Firme
ESTRADA ALEJANDRO MANUEL Multa $100000 No Firme
GONZALEZ BARUKI LUIS ALBERTO Multa $100000 No Firme
GRUPO CLARIN S.A. Multa $200000 No Firme
IBAÑEZ MARIANO MARCELO Multa $100000 No Firme
LOHIDOY EDUARDO ALBERTO Multa $100000 No Firme
LOPEZ CARNABUCCI ALBERTO Multa $200000 Firme
MAGNETTO HECTOR HORACIO Multa $200000 No Firme
MARIN ALFREDO JOSE Absolución No Firme
MENZANI ALBERTO CESAR JOSE Absolución No Firme
Multa $200000 No Firme
MOLTINI CARLOS ALBERTO Multa $100000 No Firme
MORAN RAUL ANTONIO Multa $200000 No Firme
PAGLIARO LUCIO RAFAEL Multa $200000 No Firme
PARRADO MARIO CESAR Absolución No Firme
Multa $200000 No Firme
RENDO JORGE CARLOS Multa $100000 No Firme
Multa $200000 No Firme
RIOS MARTIN GUILLERMO Absolución No Firme
SAN MARTIN PABLO GABRIEL Multa $200000 No Firme
SANCHEZ SARMIENTO SEBASTIAN Multa $100000 No Firme
SATTER MUNEER Multa $200000 No Firme
URRICELQUI ALEJANDRO ALBERTO Absolución No Firme
Multa $100000 No Firme
Multa $200000 No Firme
RRFCO-2020-136-APN-DIR#CNV 16/09/2020 ESTEVEZ MIGUEL ANGEL Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
HSBC BANK ARGENTINA S.A. Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
LOSADA ANTONIO MIGUEL Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
MARTINO GABRIEL DIEGO Absolución No Firme
Multa $500000 No Firme
MOLLARD JUAN SANTIAGO Multa $500000 No Firme
NICHOLSON JUAN ANTONIO Multa $500000 No Firme
VILLEGAS CARLOS MARCELO Multa $500000 No Firme
RRFCO-2020-137-APN-DIR#CNV 16/09/2020 BAYFE S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION Absolución Firme
Multa $600000 Firme
Multa $30000 Firme
BELTRAME MARTIN GABRIEL Absolución No Firme
Multa $600000 No Firme
BERTONI ALFREDO ALBERTO Absolución Firme
Multa $150000 Firme
GAMBLE GUILLERMO RICARDO Exclusión Firme
INFANTE CARLOS JOSE Exclusión Firme
LABAQUI PEDRO DAMASO Absolución Firme
Multa $150000 Firme
OCAMPO GABRIEL ALFREDO Exclusión Firme
RIVAS JULIA ELSA Absolución Firme
Multa $600000 Firme
Multa $30000 Firme
SODEFON S.A. Absolución No Firme
Multa $600000 No Firme
SZMEDRA HECTOR GABRIEL Absolución Firme
Multa $600000 Firme
TRINCHIERI CARINA E. Exclusión Firme
ZEMBORAIN VICTOR GUILLERMO Absolución Firme
Multa $150000 Firme
RRFCO-2020-134-APN-DIR#CNV 02/09/2020 CEBROWSKI LUCAS HERNAN Multa $300000 Firme
CERNADAS ALEJANDRO LEONARDO Multa $300000 Firme
FESCINA ANDREA PATRICIA LEONOR AIDA Multa $300000 Firme
FESCINA Y CIA. S.A. Multa $300000 Firme
RRFCO-2020-135-APN-DIR#CNV 02/09/2020 CEBROWSKI LUCAS HERNAN Absolución Firme
Multa $400000 Firme
CERNADAS ALEJANDRO LEONARDO Absolución Firme
Multa $400000 Firme
FESCINA ANDREA PATRICIA LEONOR AIDA Absolución Firme
Multa $400000 Firme
FESCINA Y CIA. S.A. Absolución Firme
Multa $400000 Firme
RRFCO-2020-132-APN-DIR#CNV 18/08/2020 ALVAREZ FERNANDO GUILLERMO Multa $350000 Firme
BASAÑES VARGAS ALBERTO Absolución Firme
CAHAIS HORACIO RUBEN Exclusión Firme
CERUTTI OSCAR ANTONIO Multa $350000 Firme
IRIGOYEN MARTIN Multa $350000 Firme
NADER MARIANO CESAR Multa $350000 Firme
NEXO EMPRENDIMIENTOS S.A. Multa $350000 Firme
ROPERTI JORGE ALBERTO Multa $350000 Firme
RRFCO-2020-130-APN-DIR#CNV 28/07/2020 AMEAL GABRIELA ROSANA Multa $250000 Firme
BUSSO GUILLERMO CESAR Absolución Firme
Multa $100000 Firme
COBAS MARCELO RICARDO Absolución Firme
Multa $100000 Firme
Multa $250000 Firme
COHEN JORGE HUGO Absolución Firme
Multa $100000 Firme
COHEN JULIAN Absolución Firme
Multa $100000 Firme
Multa $250000 Firme
COHEN S.A. Absolución Firme
Multa $100000 Firme
Multa $250000 Firme
COLA LILIANA NORMA Multa $100000 Firme
Multa $250000 Firme
CONFALONIERI LUCAS PABLO Multa $100000 Firme
COSENTINO JUAN ERNESTO Absolución Firme
Multa $100000 Firme
IBAÑEZ JORGE ADRIAN Multa $100000 Firme
LEJCIS KIGEL SUSANA PAULA Multa $100000 Firme
LEVY ALBERTO Multa $100000 Firme
MATIAS VIRGINIA ALICIA Multa $100000 Firme
Multa $250000 Firme
MAUBRE JACQUELINE STELLA Multa $250000 Firme
PARRONDO NICOLAS Multa $250000 Firme
RUIZ CARLOS JOSE Prescripción de la acción disciplinaria Firme
SPAGNOLO ALBERTO EDUARDO Absolución Firme
Multa $100000 Firme
VITALE EDUARDO ATILIO Multa $100000 Firme
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Buscador de sumarios

Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
24 sep 2020 RESFC-2020-20801-APN-DIR#CNV Actual S.A. Levantamiento Interrupción de OP
10 sep 2020 RESFC-2020-20783-APN-DIR#CNV MAXISUR S.A. Interrupción de Oferta Pública
5 ago 2020 RESFC-2020-20738-APN-DIR#CNV Ribeiro S.A.C.I.F.A. e I. Interrupción de Oferta Pública
8 jul 2020 RESFC-2020-20718-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Interrupción de Oferta Pública
5 mar 2020 RESFC-2020-20669-APN-DIR#CNV VICENTIN EXPORTACIONES VIII Interrupción de Oferta Pública
3 ene 2020 RESFC-2020-20618-APN-DIR#CNV ACTUAL S.A. Interrupción de Oferta Pública
19 dic 2019 RESFC-2019-20606-APN-DIR#CNV Leyden S.A. Levantamiento Interrupción de OP
9 dic 2019 RESFC-2019-20600-APN-DIR#CNV INDO S.A. Levantamiento Interrupción de OP
6 dic 2019 RESFC-2019-20597-APN-DIR#CNV Leyden S.A. Interrupción de Oferta Pública
1 nov 2019 RESFC-2019-20525-APN-DIR#CNV EMPRESA DISTRIBUIDORA DE ELECTRICIDAD DE MENDOZA S.A. Levantamiento Interrupción de OP
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FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
25 ene 2021 RESFC-2021-20938-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
20 ene 2021 RESFC-2021-20933-APN-DIR#CNV Eco Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
19 feb 2020 RESFC-2020-20639-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A. Suspensión preventiva de Agentes
5 dic 2019 RESFC-2019-20593-APN-DIR#CNV Estructuras y Mandatos S.A. Suspensión preventiva de Agentes
20 nov 2019 RESFC-2019-20573-APN-DIR#CNV BLD S.A. Suspensión preventiva de Agentes
11 oct 2019 RESFC-2019-20487-APN-DIR#CNV BLD S.A. Suspensión preventiva de Agentes
3 oct 2019 RESFC-2019-20474-APN-DIR#CNV DANIEL A. CASANOVAS Y ASOCIADOS S.A. Suspensión preventiva de Agentes
28 jun 2018 Resolucion 19581 NATIVA SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S.A. Suspensión preventiva de Agentes
10 nov 2017 Resolucion 19050 Banco Finansur S.A. Suspensión preventiva de Agentes
30 mar 2017 Resolucion 18580 CORNEILLE BURSATIL SA Suspensión preventiva de Agentes
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Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
25 jun 2015 Resolucion 17709 Petrolera Pampa S.A. Irregularidad e Ineficacia
24 abr 2014 Resolucion 17336 Central Termica Loma de la Lata S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 dic 2013 Resolucion 17247 Electricidad Argentina S.A. Irregularidad e Ineficacia
18 jul 2013 Resolucion 17133 Banco Supervielle S.A. Irregularidad e Ineficacia
11 jul 2013 Resolucion 17131 Grupo Clarín S.A. Irregularidad e Ineficacia
29 feb 2012 Resolucion 16757 YPF S.A. Irregularidad e Ineficacia
16 nov 2011 Resolucion 16691 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
13 oct 2011 Resolucion 16671 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
23 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
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Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
18 mar 2020 RRFCO-2020-117-APN-DIR#CNV GUARDATI TORTI S.A.
5 ago 2019 Resolución BAUTISTA DE LA CRUZ AND PARTNERS
12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
29 may 2017 descargar CORNEILLE BURSATIL SA
23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED FIRME
20 sep 2016 descargar Puente Hnos. S.A. FIRME