Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2018-59-APN-DIR#CNV 28/12/2018 OVOPROT INTERNATIONAL S.A. SOCIEDAD EMISORA (PYME) S/ VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2016. II TRIMESTRE HÖRMANSEDER MAXIMILIAN
MENENDEZ RODOLFO OLEGARIO
OVOPROT INTERNATIONAL S.A.
PEREA AMADEO JUAN ANTONIO
PEREA AMADEO SEBASTIAN ERNESTO
RRFCO-2018-54-APN-DIR#CNV 12/11/2018 ENLACE LÓPEZ LEÓN BROKERS S.A. S/ INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES REALIZADAS A TRAVÉS DE SISTACO BOVE JUAN PABLO
EGUIA JOSE LUIS
EMERSON PATRICIO MIGUEL
ENLACE LOPEZ LEON BROKERS S.A.
KAPLUN PABLO GUSTAVO
MARTIN MATIAS GUILLERMO
RRFCO-2018-55-APN-DIR#CNV 12/11/2018 MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. S/ SEGUIMIENTO DOC. AS. GRAL. ORD. (28/04/15) HOSPITAL GUSTAVO OMAR
ISAKSON NILS GUILLERMO
KATZ MARCELO HORACIO
LASKI JULIAN PABLO
MANGIERI HORACIO VICTOR
MATALON RENE JOSE SERGIO
MENENDEZ GONZALO HERNAN
MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A.
POLONSKY ELIAS JORGE
STIER MALENA
RRFCO-2018-49-APN-DIR#CNV 12/07/2018 DENUNCIA C/ BANCO SANTANDER RÍO POR COBRO DE COMISIONES ABAD ALBERTO REMIGIO
AGALLANO ANGEL OSCAR
BANCO SANTANDER RIO S.A.
BARALLAT LOPEZ VICTOR
CORREA OSCAR LUIS
CRISTOFANI JOSE LUIS ENRIQUE
DE ILLANA FERNANDO OMAR
GINDRE CARLOS ALBERTO
GRIGIONI MARIA GABRIELA
KINDELAN OTEYZA ALEJANDRA
LARREA MARIA CRISTINA
MUZZALUPO DANIEL RICARDO
PEREZ ALATI JORGE LUIS
PIEDRAFITA ALBERTO
RODRIGUEZ NORBERTO OSCAR
SERRANO REDONNET DIEGO MARIA
TEMPESTA LEEDS GUILLERMO RUBEN
URDAMPILLETA MARCELO MIGUEL
VON CHRISMAR OSCAR ENRIQUE
RRFCO-2018-36-APN-DIR#CNV 21/05/2018 PORTAL WEB WWW.SESOCIO.COM S/POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR QUARANTA GUIDO AUGUSTO
SE-SOCIO S.A.
RRFCO-2018-30-APN-DIR#CNV 19/04/2018 ALLARIA LEDESMA Y CÍA. S.A. S/ POSIBLES INCUMPLIMIENTOS NORMATIVOS ALBA LORENA BEATRIZ
ALLARIA ERNESTO
ALLARIA LEDESMA Y CÍA. S.A. (ALyCI Nº 24)
ARIAS MARTIN
DE CESARE NESTOR OSVALDO
FECED ABAL CLAUDIO OSVALDO AGUSTIN
MARTI ENRIQUE ALFREDO
POLITI JUAN FRANCISCO
SERRA HUGO OMAR
RRFCO-2018-34-APN-DIR#CNV 19/04/2018 CAPUTO S.A.I.C. y F S/ SEGUIMIENTO HECHO RELEVANTE ARRIETA IGNACIO RAMON
DI IORIO PABLO ROMULO
GAJST IGNACIO FABIAN
GONZALEZ MARIANO PABLO
LIZZANO DARIO EZEQUIEL
MARCHIONNA FARE ALEJANDRO EMILIO
MELHEM MARCOTE PABLO ALEJANDRO
PALAZON CARLOS ALBERTO
TGLT S.A.
WEIL FEDERICO NICOLAS
WEIL MARIANO SEBASTIAN
WIOR MAURICIO ELIAS
RRFCO-2018-22-APN-DIR#CNV 08/02/2018 INVESTIGACIÓN S/ POSIBLE MANIPULACIÓN EN OPERATORIA CON CUPONES PBI – RUEDA DEL 18.04.13 ANTONINI ENRIQUE ALBERTO
BOOTZ DANIEL OSVALDO
BORDO HORACIO ALFREDO
CALVO FERNANDO MIGUEL
CANEDA OSCAR
CAPPELLA CARLOS MARTIN
DOMINGUEZ NESTOR RUBEN
ESPERON ALFREDO ANGEL
FACIMEX VALORES S.A.
FERNANDEZ JOSE MARIA
FRESCO JOSE MARIA
GILLIGAN JORGE ALBERTO
GLOBAL EQUITY S.A.
MARCELLO CARLOS DANIEL
MARIVA BURSATIL S.A.
MEIJOMIL JOSE MANUEL
MORNAGHI CARLOS SEBASTIAN
MORNAGHI LUIS ANDRES
PARDO JUAN MARTIN
PERESSINI EDUARDO ANGEL
PEREZ RAMIRO HERNAN
SUAREZ JULIO OSCAR
VYHÑAK CARLOS
N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
RRFCO-2018-61-APN-DIR#CNV 28/12/2018 BANCO ITAU ARGENTINA S.A. (antes denominada BANCO ITAU BUEN AYRE S.A.) Multa $350000 Firme
BLAQUIER CESAR ALBERTO Multa $350000 Firme
BUZZI TRISTAN Multa $350000 Firme
FERRARI FERNANDO FRANCISCO HUMBERTO Absolución Firme
FOGLIA RICARDO Multa $350000 Firme
LOPEZ FONDEVILA MARIEL CAROLINA Multa $350000 Firme
LORENZO JORGE HECTOR Multa $350000 Firme
NIETO CLAUDIA GRACIELA Multa $350000 Firme
RODRIGUEZ JOSE Exclusión Firme
ROSSI HECTOR Multa $350000 Firme
VILLELA MARINO RICARDO Multa $350000 Firme
RRFCO-2018-62-APN-DIR#CNV 28/12/2018 ALDAZABAL ENRIQUE ERNESTO Absolución Firme
BOLDT S.A. Absolución Firme
Multa $50000 Firme
CARBALLO MATIAS EDUARDO Multa $50000 Firme
EUMANN GUILLERMO JOSE Absolución Firme
Multa $50000 Firme
GABELLA GUILLERMO ENRIQUE Absolución Firme
Multa $50000 Firme
PIRES BERNARDO ANIBAL BATISTA Absolución Firme
Multa $50000 Firme
RODRIGUEZ TRAVERSO MARIO FERNANDO Absolución Firme
Multa $50000 Firme
SAN JOSE MARIO Absolución Firme
Multa $50000 Firme
SICILIANO OSVALDO NORBERTO Multa $50000 Firme
TABANELLI ANTONIO ANGEL Absolución Firme
Multa $50000 Firme
TABANELLI ANTONIO EDUARDO Absolución Firme
Multa $50000 Firme
TABANELLI ROSANA BEATRIZ MARTINA Absolución Firme
Multa $50000 Firme
TAMINI MARTIN AUGUSTO Multa $50000 Firme
RRFCO-2018-63-APN-DIR#CNV 28/12/2018 BELGRANO VALORES S.A. Absolución Firme
Multa $250000 Firme
GARCIA GOMEZ HERNAN ENRIQUE Absolución Firme
Multa $250000 Firme
RRFCO-2018-53-APN-DIR#CNV 12/11/2018 GLOBAL PROYECTOS FINANCIEROS S.A. Absolución Firme
Apercibimiento Firme
YORIO ENRIQUE JOSE Absolución Firme
Apercibimiento Firme
RRFCO-2018-52-APN-DIR#CNV 12/11/2018 ABELOVICH JOSE DANIEL Multa $150000 Firme
ALVAREZ AGIS EMMANUEL ANTONIO Multa $150000 Firme
BURGIO DAMIAN Multa $150000 Firme
CUATTROMO JUAN MIGUEL Multa $150000 Firme
Multa $150000 Firme
DIAZ PABLO ALEJANDRO Multa $150000 Firme
DURAN CASSIET SANTIAGO Multa $150000 Firme
EMPRESA DISTRIBUIDORA Y COMERCIALIZADORA NORTE S.A. Multa $150000 Firme
ENDEIZA EDUARDO Multa $150000 Firme
FERNANDEZ MAXIMILIANO ALEJANDRO Multa $150000 Firme
Multa $150000 Firme
LLANOS EDUARDO LUIS Multa $150000 Firme
Multa $150000 Firme
MARIANI GUSTAVO Multa $150000 Firme
MINDLIN MARCOS MARCELO Multa $150000 Firme
PARDO JORGE ROBERTO Multa $150000 Firme
SETTI EDUARDO PABLO Multa $150000 Firme
SUAREZ ANDRES Absolución Firme
Apercibimiento Firme
TORRES RICARDO ALEJANDRO Multa $150000 Firme
VOLOSIN EDGARDO Multa $150000 Firme
RRFCO-2018-56-APN-DIR#CNV 12/11/2018 FERRARO MARCELO CLAUDIO Absolución No Firme
Multa $100000 No Firme
FERRARO MARTIN HERNAN Absolución No Firme
Multa $100000 No Firme
LABOMBARDA CARLOS ALBERTO Absolución No Firme
Multa $100000 No Firme
LEWENTHAL SILVINA Absolución No Firme
Multa $100000 No Firme
PERCOMIN INDUSTRIAL Y COMERCIAL SOCIEDAD ANONIMA Absolución No Firme
Multa $100000 No Firme
RRFCO-2018-51-APN-DIR#CNV 20/07/2018 SONSOLES ROMERO NOYA Exclusión Firme
RRFCO-2018-47-APN-DIR#CNV 06/07/2018 BOCCA JOSE LUIS ANDRES Multa $50000 Firme
EURO S.A. Absolución Firme
Multa $50000 Firme
LEQUIO LUIS ALBERTO Absolución Firme
Multa $50000 Firme
RIBEIRO DAVID ROGELIO Absolución Firme
Multa $50000 Firme
SCHNEIR RICARDO OSCAR Absolución Firme
Multa $50000 Firme
RRFCO-2018-44-APN-DIR#CNV 02/07/2018 FERLONI MARTIN Multa $75000 Firme
GARCIA DUQUE CARLOS MARIANO Multa $75000 Firme
GPS FIDUCIARIA S.A. Absolución Firme
Multa $75000 Firme
LLAMBI EUGENIA Absolución Firme
Multa $75000 Firme
LLAMBI FEDERICO Absolución Firme
Multa $75000 Firme
LLAMBI JOSE ROGELIO Absolución Firme
Multa $75000 Firme
MIRRI MARTIN ANDRES Multa $75000 Firme
RRFCO-2018-42-APN-DIR#CNV 02/07/2018 CANESTRI MARCELO GUSTAVO Absolución Firme
Multa $150000 No Firme
BBVA BANCO FRANCES S.A. Absolución Firme
Multa $150000 No Firme
BISCARDI MARIO RAFAEL Multa $150000 No Firme
BLEDEL JUAN CARLOS Absolución Firme
Multa $150000 No Firme
CASTRO OSCAR MIGUEL Absolución Firme
Multa $150000 No Firme
CORNEJO MARCELINO AGUSTIN Multa $150000 No Firme
JUANGO FITERO LUIS BERNARDO DANIEL Absolución Firme
Multa $150000 No Firme
MOSQUERA ALEJANDRO Multa $150000 No Firme
TAMAYO PEREZ JOSE MANUEL Absolución Firme
Multa $150000 No Firme
VICENS MARIO LUIS Absolución Firme
Multa $150000 No Firme
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Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
5 dic 2018 RESFC-2018-19917-APN-DIR#CNV Electroingeniería S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
23 nov 2018 RESFC-2018-19891-APN-DIR#CNV Electroingeniería S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
20 sep 2018 Resolución 19746 Suspensión Preventiva de O.P.
27 ago 2018 Resolucion 19705 Electroingeniería S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
27 ago 2018 Resolucion 19704 Suspensión Preventiva de O.P.
26 jul 2018 Resolucion 19638 INTEGRACIÓN ELÉCTRICA SUR ARGENTINA S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
15 jun 2018 Resolucion 19570 Suspensión Preventiva de O.P.
26 ene 2018 Resolucion 19324 Suspensión Preventiva de O.P.
22 ene 2018 Resolucion 19298 Suspensión Preventiva de O.P.
28 dic 2017 Resolucion 19225 Suspensión Preventiva de O.P.
FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
28 jun 2018 Resolucion 19581 Suspensión preventiva de Agentes
10 nov 2017 Resolucion 19050 Suspensión preventiva de Agentes
30 mar 2017 Resolucion 18580 Suspensión preventiva de Agentes
5 may 2016 Resolucion 18043 Suspensión preventiva de Agentes
17 sep 2015 Resolucion 17817 Suspensión preventiva de Agentes
17 sep 2015 Resolucion 17816 Suspensión preventiva de Agentes
9 sep 2015 Resolucion 17814 Suspensión preventiva de Agentes
9 sep 2015 Resolucion 17815 Suspensión preventiva de Agentes
11 jun 2015 Providencia Suspensión preventiva de Agentes
7 may 2015 Resolucion 17670 Suspensión preventiva de Agentes
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Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
25 jun 2015 Resolucion 17709 Irregularidad e Ineficacia
24 abr 2014 Resolucion 17336 Irregularidad e Ineficacia
12 dic 2013 Resolucion 17247 Irregularidad e Ineficacia
18 jul 2013 Resolucion 17133 Irregularidad e Ineficacia
11 jul 2013 Resolucion 17131 Irregularidad e Ineficacia
29 feb 2012 Resolucion 16757 Irregularidad e Ineficacia
16 nov 2011 Resolucion 16691 Irregularidad e Ineficacia
13 oct 2011 Resolucion 16671 Irregularidad e Ineficacia
23 sep 2011 Resolucion 16647 Irregularidad e Ineficacia
12 sep 2011 Resolucion 16647 Irregularidad e Ineficacia
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Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
29 may 2017 descargar
23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED FIRME
20 sep 2016 descargar FIRME