Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2018-30-APN-DIR#CNV 19/04/2018 ALLARIA LEDESMA Y CÍA. S.A. S/ POSIBLES INCUMPLIMIENTOS NORMATIVOS ALBA LORENA BEATRIZ
ALLARIA ERNESTO
ALLARIA LEDESMA Y CÍA. S.A. (ALyCI Nº 24)
ARIAS MARTIN
DE CESARE NESTOR OSVALDO
FECED ABAL CLAUDIO OSVALDO AGUSTIN
MARTI ENRIQUE ALFREDO
POLITI JUAN FRANCISCO
SERRA HUGO OMAR
RRFCO-2018-22-APN-DIR#CNV 08/02/2018 INVESTIGACIÓN S/ POSIBLE MANIPULACIÓN EN OPERATORIA CON CUPONES PBI – RUEDA DEL 18.04.13 ANTONINI ENRIQUE ALBERTO
BOOTZ DANIEL OSVALDO
BORDO HORACIO ALFREDO
CALVO FERNANDO MIGUEL
CANEDA OSCAR
CAPPELLA CARLOS MARTIN
DOMINGUEZ NESTOR RUBEN
ESPERON ALFREDO ANGEL
FACIMEX VALORES S.A.
FERNANDEZ JOSE MARIA
FRESCO JOSE MARIA
GILLIGAN JORGE ALBERTO
GLOBAL EQUITY S.A.
MARCELLO CARLOS DANIEL
MARIVA BURSATIL S.A.
MEIJOMIL JOSE MANUEL
MORNAGHI CARLOS SEBASTIAN
MORNAGHI LUIS ANDRES
PARDO JUAN MARTIN
PERESSINI EDUARDO ANGEL
PEREZ RAMIRO HERNAN
SUAREZ JULIO OSCAR
VYHÑAK CARLOS
RRFCO-2018-21-APN-DIR#CNV 11/01/2018 MEMORANDO Nº 882/17 GAYM- PRESENTACIÓN DEL M.V.B.A. SOBRE POSIBLE IRREGULARIDAD EN LA ACTUACIÓN ALYC CORNEILLE BURSÁTIL.CONSULTA COMITENTE BOLLINI DAMIAN ANDRES
BOURIE CORNEILLE DIONISIO MARTIN JOSE
BOURIE CORNEILLE HORACIO ALBERTO
CORNEILLE BURSATIL S.A.
NOTO GUILLERMO EUGENIO
SANTILLAN PABLO GUSTAVO
TROVATO MARCELO ADRIAN
RRFCO-2017-20-APN-DIR#CNV 04/01/2018 CANO BURSÁTIL S.A. S/POSIBLES INCUMPLIMIENTOS NORMATIVOS CANO BURSÁTIL S.A.
HÉCTOR IVÁN GOMEZ
JOSÉ ROBERTO CALDERON
RUBÉN DARÍO CANO
RRFCO-2017-18-APN-DIR#CNV 26/12/2017 ACTUACIÓN PUENTE HERMANOS S.A. s/ INVESTIGACIÓN OPERATORIA ORGANISMOS PÚBLICOS ALBERTO MARCELINO MAC MULLEN
BRIAN MALCOLM JOSEPH
DANIEL JORGE RAZZETTO
FABIÁN LÓPEZ
FEDERICO TOMASEVICH
GERMÁN ALBERTO LÓPEZ TOUSSAINT
GUILLERMO WALTER CAÑAS
JOAQUÍN ARTURO POZZO
JORGE LUIS GIMÉNEZ ZAPIOLA
MARCOS ERNST WENTZEL
MAURO EDGARDO CIRULLI
MIGUEL ALBERTO KIGUEL
PABLO SEBASTIÁN BOTTA
PUENTE HNOS. S.A.
SANTIAGO MARÍA BALART
RRFCO-2017-10-APN-DIR#CNV 30/10/2017 INVESTIGACION S/NEGOCIACION ACCIONES GCLA POR MARIVA BURSATIL SOCIEDAD DE BOLSA S.A. PERIODO 29/10/13 AL 13/3/17 ALFREDO ANGEL ESPERÓN
CARLOS WYHÑAK
JORGE ALBERTO GILLIGAN
JOSE MANUEL MEIJOMIL
JOSE MARIA FERNANDEZ
JUAN MARTIN PARDO
JULIO OSCAR SUAREZ
MARIVA BURSATIL S.A.
RRFCO-2017-12-APN-DIR#CNV 30/10/2017 GRUPO CLARÍN S.A. S/ APORTES IRREVOCABLES EN ARTE GRÁFICO EDITORIAL ARGENTINO S.A. ALBERTO CESAR JOSE MENZANI
ALEJANDRO ALBERTO URRICELQUI
ALEJANDRO ALBERTO URRICELQUI
ARTE GRAFICO EDITORIAL ARGENTINO S.A.
CARLOS ALBERTO PEDRO DI CANDIA
GRUPO CLARIN S.A.
HECTOR HORACIO MAGNETTO
HECTOR MARIO ARANDA
HUGO ERNESTO LÓPEZ
IGNACIO ROLANDO DRIOLLET
JORGE CARLOS RENDO
JORGE IGNACIO ORIA
JOSE ANTONIO ARANDA
LORENZO CALCAGNO
LUCIO RAFAEL PAGLIARO
LUIS MARIA BLAQUIER
MARTIN GONZALO ETCHEVERS
PABLO CESAR CASEY
PABLO GABRIEL SAN MARTIN
RALPH BOOTH
RAUL ANTONIO MORAN
RRFCO-2017-9-APN-DIR#CNV 30/10/2017 INVESTIGACIÓN POR POSIBLES OPERACIONES SOSPECHOSAS CON VALORES DE DEUDA FIDUCIARIA FIEDICOMISO FINANCIERO CHUBUT REGALÍAS HIDROCARBURÍFERAS 2020, CLASE B EN MVBA Y MAE ANDRES NESTOR PORCEL
BALANZ CAPITAL S.A.
BALANZ SOCIEDAD DE BOLSA S.A.
CLAUDIO FEDERICO PORCEL
DIEGO ESCARAIN
ISABEL NOEMI PITA
JUAN CARLOS BERNARDEZ
MARTIN HORACIO MAGLIANO
OCTAVIO BERNARDEZ
SEBASTIAN EDUARDO AMODEO
RRFCO-2017-11-APN-DIR#CNV 30/10/2017 CABLEVISION S.A. Y GRUPO CLARIN S.A. S/ DENUNCIA POR INCUMPLIMIENTOS AL DEBER DE INFORMAR HECHOS RELEVANTES ACEVEDO FRANCISCO IVAN
ARANDA JOSE ANTONIO
BLAQUIER MARIA LUIS
BOOTH II RALPH
BURGIO DAMIAN
CABLEVISION S.A.
CALCAGNO LORENZO
CASEY PABLO CESAR
CASTELBLANCO DAVID
DI CANDIA CARLOS ALBERTO PEDRO
DRIOLLET IGNACIO ROLANDO
ESTRADA ALEJANDRO MANUEL
GONZALEZ BARUKI LUIS ALBERTO
GRUPO CLARIN S.A.
IBAÑEZ MARIANO MARCELO
LOHIDOY EDUARDO ALBERTO
LOPEZ CARNABUCCI ALBERTO
MAGNETTO HECTOR HORACIO
MARIN ALFREDO JOSE
MENZANI ALBERTO CESAR JOSE
MOLTINI CARLOS ALBERTO
MORAN RAUL ANTONIO
PAGLIARO LUCIO RAFAEL
PARRADO MARIO CESAR
RENDO JORGE CARLOS
RIOS MARTIN GUILLERMO
SAN MARTIN PABLO GABRIEL
SANCHEZ SARMIENTO SEBASTIAN
SATTER MUNEER
URRICELQUI ALEJANDRO ALBERTO
RRFCO-2017-1-APN-DIR#CNV 10/08/2017 MOLINOS RÍO DE LA PLATA S.A. S/RESOLUCIÓN AFIP – DGI N° 106/2011 (DV DEOA) COMUNICACIÓN HECHOS RELEVANTES AGUSTIN PEDRO ALLENDE
CARLOS ALBERTO CUPI
CARLOS GERONIMO GARAVENTA
EDUARDO AMADEO RIADIGOS
ENRIQUE BRUCHOU
GUILLERMO NELSON GARCIA ABAL
JORGE MICOZZI
JUAN MANUEL FORN
LUIS PEREZ COMPANC
MOLINOS RIO DE LA PLATA S.A.
PABLO LUIZ ANTUNEZ
PABLO ROMULO DI IORIO
RICARDO LONGO
SIRO PABLO ASTOLFI
N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
RRFCO-2018-35-APN-DIR#CNV 03/05/2018 CALVO FERNANDO MIGUEL Exclusión Firme
RRFCO-2018-33-APN-DIR#CNV 19/04/2018 DONO PABLO IVAN Multa $200000 Firme
MOLINARI CARLOS JUAN Absolución Firme
MOLINARI MATIAS NICOLAS Multa $200000 Firme
REAL ESTATE INVESTMENT S.A. Multa $200000 Firme
RRFCO-2018-31-APN-DIR#CNV 19/04/2018 AHUMADA MATIAS BENITO Multa $75000 Firme
BADINI CESAR Multa $75000 Firme
CASADO CARLOS ENRIQUE Multa $75000 Firme
DUFFY RODOLFO DAVID Multa $75000 Firme
ESTRADA ALEJANDRO MANUEL Multa $75000 Firme
GRIMOLDI ALBERTO IGNACIO Multa $75000 Firme
GRIMOLDI ALBERTO LUIS Multa $75000 Firme
GRIMOLDI JORGE ALBERTO Multa $75000 Firme
GRIMOLDI S.A. Multa $75000 Firme
GUSSONI HUMBERTO ANGEL Multa $75000 Firme
MUTHER ALEJANDRO Multa $75000 Firme
RODRIGUEZ SERGIO DANIEL Multa $75000 Firme
SEOANE FERNANDO MANUEL Multa $75000 Firme
RRFCO-2018-32-APN-DIR#CNV 19/04/2018 ARRAGA MARIO OSCAR Absolución Firme
Multa $300000 Firme
BALESTRA RENE HELVECIO Absolución Firme
Multa $300000 Firme
CAPEX S.A. Multa $300000 Firme
FEOLI NORBERTO LUIS Absolución Firme
Multa $300000 Firme
GIUDICESSI EDGARDO ADRIAN Absolución Firme
Multa $300000 Firme
GÖTZ ALEJANDRO ENRIQUE Absolución Firme
Multa $300000 Firme
GÖTZ PABLO ALFREDO Multa $300000 Firme
GÖTZ RAFAEL ANDRES Multa $300000 Firme
MONTEMAYOR ENRIQUE Absolución Firme
Multa $300000 Firme
RRFCO-2018-28-APN-DIR#CNV 05/04/2018 BLAQUIER MARIA LUIS Exclusión Firme
BOOTH II RALPH Exclusión Firme
RRFCO-2018-26-APN-DIR#CNV 22/02/2018 BUNGE GUSTAVO HECTOR Apercibimiento Firme
CAZENAVE CARLOS ALBERTO Apercibimiento Firme
CILLEY JOSE ANTONIO Apercibimiento Firme
CUNSELO OSCAR ARMANDO Apercibimiento Firme
CURUTCHET JULIO ERNESTO Apercibimiento Firme
DE ACHÁVAL JOSE RAMON Apercibimiento Firme
FARDIGHINI FEDERICO JOSE Apercibimiento Firme
FIPLASTO S.A. Apercibimiento Firme
HERMIDA MARIO HECTOR Apercibimiento Firme
LELOIR MAXIMO FEDERICO Apercibimiento Firme
LOPEZ ROBERTO LUIS Apercibimiento Firme
MARCOS MARTINI S.A. Apercibimiento Firme
MARTINI MARCOS OSCAR Apercibimiento Firme
MAURO FERNANDO JAVIER Apercibimiento Firme
MAURO GUSTAVO GABRIEL Apercibimiento Firme
MESSUTI DOMINGO JORGE Apercibimiento Firme
ODRIOZOLA JUAN MARTIN Apercibimiento Firme
ORTIZ LOPEZ JORGE ORLANDO Apercibimiento Firme
PERUGINO SUSANA BEATRIZ Apercibimiento Firme
ROLDAN GUSTAVO DARIO Apercibimiento Firme
SOCZAHIR S.A. Apercibimiento Firme
TARANTINO VERONICA MARIEL Apercibimiento Firme
TESTIMONIO COMPAÑÍA DE SEGUROS DE VIDA S.A. Apercibimiento Firme
URBINATI LEONARDO GABRIEL Apercibimiento Firme
RRFCO-2018-27-APN-DIR#CNV 22/02/2018 BUSSO GUILLERMO CESAR Apercibimiento Firme
COBAS MARCELO RICARDO Apercibimiento Firme
COHEN S.A. (antes denominada COHEN S.A. SOCIEDAD DE BOLSA) Apercibimiento Firme
COLA LILIANA NORMA Apercibimiento Firme
CONFALONIERI LUCAS Apercibimiento Firme
COSENTINO JUAN ERNESTO Apercibimiento Firme
IBAÑEZ JORGE ADRIAN Apercibimiento Firme
LEJCIS KIGEL SUSANA PAULA Apercibimiento Firme
LEVY ALBERTO Apercibimiento Firme
MATIAS VIRGINIA ALICIA Apercibimiento Firme
RUIZ CARLOS JOSE Exclusión Firme
SPAGNOLO ALBERTO EDUARDO Apercibimiento Firme
RRFCO-2018-23-APN-DIR#CNV 15/02/2018 FERRERES ORLANDO JOAQUIN Absolución Firme
Multa $120000 Firme
OJF FIDUCIARIA S.A. Absolución Firme
Multa $120000 Firme
RRFCO-2018-24-APN-DIR#CNV 15/02/2018 ACKERMAN CLAUDIO FERNANDO Absolución Firme
Apercibimiento Firme
BIANCHI GUILLERMO SAUL Absolución Firme
Apercibimiento Firme
BIANCHI JUAN FEDERICO Absolución Firme
Apercibimiento Firme
DOMINGUEZ JOSE RAMON Apercibimiento Firme
DOVER SILVIA ELENA Absolución Firme
Apercibimiento Firme
DOVER SUSANA ESTELA Absolución Firme
Apercibimiento Firme
GHEA LUIS Absolución Firme
Apercibimiento Firme
LEYDEN S.A. Absolución Firme
Apercibimiento Firme
RAPOSO GERARDO ANSELMO Exclusión Firme
VARELA PEDRO EDUARDO Apercibimiento Firme
RRFCO-2018-25-APN-DIR#CNV 15/02/2018 ALVAREZ TOMAS Prescripción de la acción disciplinaria Firme
AMUCHASTEGUI JOAQUIN Prescripción de la acción disciplinaria Firme
BOLSA DE COMERCIO DE ROSARIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
CABANELLAS VICTOR ALEJANDRO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
CABRERISO EDUARDO RAFAEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
CAMPANA JUAN CARLOS Prescripción de la acción disciplinaria Firme
CASANOVA MARIO ALBERTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
FERNANDEZ RICARDO OSCAR Prescripción de la acción disciplinaria Firme
FERRO DANIEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
IVANCICH ANIBAL HECTOR Prescripción de la acción disciplinaria Firme
LEZCANO AGUSTIN CESAR Prescripción de la acción disciplinaria Firme
MEROI RAUL ROBERTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
NOCERINO ERNESTO JOSE Prescripción de la acción disciplinaria Firme
RIVERO FERNANDO ANGEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
RODRIGUEZ BENITEZ MANUEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
RODRIGUEZ JOSE OSCAR Prescripción de la acción disciplinaria Firme
ROMAGNOLI EDUARDO OSCAR VALENTIN Prescripción de la acción disciplinaria Firme
ROSENTAL MIGUEL MARIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
SEMINO CARLOS ERNESTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
SILVESTRI JUAN CARLOS Prescripción de la acción disciplinaria Firme
TOMBOLINI WALTER RUBEN Prescripción de la acción disciplinaria Firme
VAZQUEZ HUGO DANIEL Prescripción de la acción disciplinaria Firme
WESKAMP JORGE ERNESTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
VER TODAS

Buscador de sumarios

Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
26 ene 2018 19324/2018 CAPUTO S.A.I.C Suspensión Preventiva de O.P.
22 ene 2018 19298/2018 CAPUTO S.A.I.C Suspensión Preventiva de O.P.
28 dic 2017 Resolucion 19228 Edesa Holding S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
28 dic 2017 Resolucion 19227 Empresa Distribuidora Eléctrica Regional S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
28 dic 2017 Resolucion 19226 Central Termica Guemes Suspensión Preventiva de O.P.
28 dic 2017 Resolucion 19225 Edesal Holding S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
1 dic 2017 Resolucion 19138 Edesa Holding S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
1 dic 2017 Resolucion 19137 Empresa Distribuidora Eléctrica Regional S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
1 dic 2017 Resolucion 19136 Central Termica Guemes Suspensión Preventiva de O.P.
1 dic 2017 Resolucion 19135 Edesal Holding S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
10 nov 2017 Resolucion 19050 Banco Finansur S.A. Suspensión preventiva de Agentes
30 mar 2017 Resolucion 18580 CORNEILLE BURSATIL SA Suspensión preventiva de Agentes
5 may 2016 Resolucion 18043 Citibank N.A. (Suc. Rep. Arg.) Suspensión preventiva de Agentes
17 sep 2015 Resolucion 17817 BULL MARKET BROKERS SA Suspensión preventiva de Agentes
17 sep 2015 Resolucion 17816 ALCHEMY VALORES S.A. Suspensión preventiva de Agentes
9 sep 2015 Resolucion 17815 BULL MARKET BROKERS SA Suspensión preventiva de Agentes
9 sep 2015 Resolucion 17814 ALCHEMY VALORES S.A. Suspensión preventiva de Agentes
11 jun 2015 Providencia GPS FIDUCIARIA S.A. (EX GESTION FIDUCIARIA S.A.) Suspensión preventiva de Agentes
7 may 2015 Resolucion 17670 FESCINA Y CIA S.A. Suspensión preventiva de Agentes
7 may 2015 Resolucion 17666 GLOBAL EQUITY S.A. Suspensión preventiva de Agentes
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Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
25 jun 2015 Resolucion 17709 Petrolera Pampa S.A. Irregularidad e Ineficacia
24 abr 2014 Resolucion 17336 Central Termica Loma de la Lata S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 dic 2013 Resolucion 17247 Electricidad Argentina S.A. Irregularidad e Ineficacia
18 jul 2013 Resolucion 17133 BANCO SUPERVIELLE S.A. Irregularidad e Ineficacia
11 jul 2013 Resolucion 17131 Grupo Clarín S.A. Irregularidad e Ineficacia
29 feb 2012 Resolucion 16757 YPF S.A. Irregularidad e Ineficacia
16 nov 2011 Resolucion 16691 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
13 oct 2011 Resolucion 16671 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
23 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
VER TODAS

Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD DESCARGAR
12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
29 may 2017 CORNEILLE BURSATIL SA
23 mar 2017 IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED
20 sep 2016 PUENTE HNOS. SOCIEDAD DE BOLSA S.A.