Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2018-59-APN-DIR#CNV 28/12/2018 OVOPROT INTERNATIONAL S.A. SOCIEDAD EMISORA (PYME) S/ VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2016. II TRIMESTRE HÖRMANSEDER MAXIMILIAN
MENENDEZ RODOLFO OLEGARIO
OVOPROT INTERNATIONAL S.A.
PEREA AMADEO JUAN ANTONIO
PEREA AMADEO SEBASTIAN ERNESTO
RRFCO-2018-64-APN-DIR#CNV 28/12/2018 OFRECIMIENTO A TRAVÉS DE WWW.QUIENA.COM S/ INVESTIGACIÓN POR POSIBLE OFERTA PÚBLICA Y/O INTERMEDIACIÓN IRREGULAR GALARZA RICCI NICOLAS ANDRES
QIENNA WEALTH MANAGEMENT INC.
QUIENA ARGENTINA S.A.
RRFCO-2018-60-APN-DIR#CNV 28/12/2018 ELECTROINGENIERIA S.A. S/ FALTA DE CUMPLIMIENTO DEL RÉGIMEN INFORMATIVO PERIÓDICO ACOSTA OSVALDO ANTENOR
BERGOGLIO CARLOS FERNANDO
DE LA TORRE DANIEL GUILLERMO
ELECTROINGENIERIA S.A.
ELGUETA JAVIER CARLOS ANDRES
FERREYRA GERARDO LUIS
MONINA JULIO CESAR
PEREYRA JUAN MANUEL
POLETTA MIGUEL ANGEL
RRFCO-2018-54-APN-DIR#CNV 12/11/2018 ENLACE LÓPEZ LEÓN BROKERS S.A. S/ INVESTIGACIÓN DE OPERACIONES REALIZADAS A TRAVÉS DE SISTACO BOVE JUAN PABLO
EGUIA JOSE LUIS
EMERSON PATRICIO MIGUEL
ENLACE LOPEZ LEON BROKERS S.A.
KAPLUN PABLO GUSTAVO
MARTIN MATIAS GUILLERMO
RRFCO-2018-55-APN-DIR#CNV 12/11/2018 MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A. S/ SEGUIMIENTO DOC. AS. GRAL. ORD. (28/04/15) HOSPITAL GUSTAVO OMAR
ISAKSON NILS GUILLERMO
KATZ MARCELO HORACIO
LASKI JULIAN PABLO
MANGIERI HORACIO VICTOR
MATALON RENE JOSE SERGIO
MENENDEZ GONZALO HERNAN
MULTIFINANZAS COMPAÑÍA FINANCIERA S.A.
POLONSKY ELIAS JORGE
STIER MALENA
RRFCO-2018-49-APN-DIR#CNV 12/07/2018 DENUNCIA C/ BANCO SANTANDER RÍO POR COBRO DE COMISIONES ABAD ALBERTO REMIGIO
AGALLANO ANGEL OSCAR
BANCO SANTANDER RIO S.A.
BARALLAT LOPEZ VICTOR
CORREA OSCAR LUIS
CRISTOFANI JOSE LUIS ENRIQUE
DE ILLANA FERNANDO OMAR
GINDRE CARLOS ALBERTO
GRIGIONI MARIA GABRIELA
KINDELAN OTEYZA ALEJANDRA
LARREA MARIA CRISTINA
MUZZALUPO DANIEL RICARDO
PEREZ ALATI JORGE LUIS
PIEDRAFITA ALBERTO
RODRIGUEZ NORBERTO OSCAR
SERRANO REDONNET DIEGO MARIA
TEMPESTA LEEDS GUILLERMO RUBEN
URDAMPILLETA MARCELO MIGUEL
VON CHRISMAR OSCAR ENRIQUE
RRFCO-2018-36-APN-DIR#CNV 21/05/2018 PORTAL WEB WWW.SESOCIO.COM S/POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR QUARANTA GUIDO AUGUSTO
SE-SOCIO S.A.
RRFCO-2018-30-APN-DIR#CNV 19/04/2018 ALLARIA LEDESMA Y CÍA. S.A. S/ POSIBLES INCUMPLIMIENTOS NORMATIVOS ALBA LORENA BEATRIZ
ALLARIA ERNESTO
ALLARIA LEDESMA Y CÍA. S.A. (ALyCI Nº 24)
ARIAS MARTIN
DE CESARE NESTOR OSVALDO
FECED ABAL CLAUDIO OSVALDO AGUSTIN
MARTI ENRIQUE ALFREDO
POLITI JUAN FRANCISCO
SERRA HUGO OMAR
RRFCO-2018-34-APN-DIR#CNV 19/04/2018 CAPUTO S.A.I.C. y F S/ SEGUIMIENTO HECHO RELEVANTE ARRIETA IGNACIO RAMON
DI IORIO PABLO ROMULO
GAJST IGNACIO FABIAN
GONZALEZ MARIANO PABLO
LIZZANO DARIO EZEQUIEL
MARCHIONNA FARE ALEJANDRO EMILIO
MELHEM MARCOTE PABLO ALEJANDRO
PALAZON CARLOS ALBERTO
TGLT S.A.
WEIL FEDERICO NICOLAS
WEIL MARIANO SEBASTIAN
WIOR MAURICIO ELIAS
N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
RRFCO-2019-72-APN-DIR#CNV 13/03/2019 GOMIS SAEZ ANTONIO Absolución Firme
REPSOL YPF S.A. (HOY REPSOL S.A.) Absolución Firme
RRFCO-2019-69-APN-DIR#CNV 27/02/2019 ESTEVEZ MIGUEL ANGEL Multa $200000 Firme
HSBC BANK ARGENTINA S.A. Multa $200000 Firme
LOSADA ANTONIO MIGUEL Multa $200000 Firme
MARTINO GABRIEL DIEGO Multa $200000 Firme
MOLLARD JUAN SANTIAGO Multa $200000 Firme
NICHOLSON JUAN ANTONIO Multa $200000 Firme
VILLEGAS CARLOS MARCELO Multa $200000 Firme
RRFCO-2019-66-APN-DIR#CNV 27/02/2019 ALVAREZ ANTONIO CONSTANTINO Multa $50000 Firme
ALVAREZ HNOS. SOCIEDAD ANONIMA COMERCIAL E INDUSTRIAL Multa $50000 Firme
ALVAREZ JORGE Multa $50000 Firme
BLAZQUEZ MONICA NOEMI Multa $50000 Firme
TORRERO OSCAR HECTOR Multa $50000 Firme
RRFCO-2019-67-APN-DIR#CNV 27/02/2019 ALVAREZ ANTONIO CONSTANTINO Multa $150000 Firme
ALVAREZ HNOS. SOCIEDAD ANONIMA, COMERCIAL E INDUSTRIAL Multa $150000 Firme
ALVAREZ JORGE Multa $150000 Firme
BLAZQUEZ MONICA NOEMI Multa $150000 Firme
TORRERO OSCAR HECTOR Multa $150000 Firme
RRFCO-2019-68-APN-DIR#CNV 27/02/2019 ALVAREZ ANTONIO CONSTANTINO Multa $150000 Firme
ALVAREZ HNOS. SOCIEDAD ANONIMA, COMERCIAL E INDUSTRIAL Multa $150000 Firme
ALVAREZ JORGE Multa $150000 Firme
BLAZQUEZ MONICA NOEMI Multa $150000 Firme
TORRERO OSCAR HECTOR Multa $150000 Firme
RRFCO-2019-65-APN-DIR#CNV 09/01/2019 JOSÉ ROBERTO CALDERON Exclusión Firme
RRFCO-2018-61-APN-DIR#CNV 28/12/2018 BANCO ITAU ARGENTINA S.A. (antes denominada BANCO ITAU BUEN AYRE S.A.) Multa $350000 No Firme
BLAQUIER CESAR ALBERTO Multa $350000 No Firme
BUZZI TRISTAN Multa $350000 No Firme
FERRARI FERNANDO FRANCISCO HUMBERTO Absolución Firme
FOGLIA RICARDO Multa $350000 No Firme
LOPEZ FONDEVILA MARIEL CAROLINA Multa $350000 No Firme
LORENZO JORGE HECTOR Multa $350000 No Firme
NIETO CLAUDIA GRACIELA Multa $350000 No Firme
RODRIGUEZ JOSE Exclusión Firme
ROSSI HECTOR Multa $350000 No Firme
VILLELA MARINO RICARDO Multa $350000 No Firme
RRFCO-2018-62-APN-DIR#CNV 28/12/2018 ALDAZABAL ENRIQUE ERNESTO Absolución Firme
BOLDT S.A. Absolución Firme
Multa $50000 Firme
CARBALLO MATIAS EDUARDO Multa $50000 Firme
EUMANN GUILLERMO JOSE Absolución Firme
Multa $50000 Firme
GABELLA GUILLERMO ENRIQUE Absolución Firme
Multa $50000 Firme
PIRES BERNARDO ANIBAL BATISTA Absolución Firme
Multa $50000 Firme
RODRIGUEZ TRAVERSO MARIO FERNANDO Absolución Firme
Multa $50000 Firme
SAN JOSE MARIO Absolución Firme
Multa $50000 Firme
SICILIANO OSVALDO NORBERTO Multa $50000 Firme
TABANELLI ANTONIO ANGEL Absolución Firme
Multa $50000 Firme
TABANELLI ANTONIO EDUARDO Absolución Firme
Multa $50000 Firme
TABANELLI ROSANA BEATRIZ MARTINA Absolución Firme
Multa $50000 Firme
TAMINI MARTIN AUGUSTO Multa $50000 Firme
RRFCO-2018-63-APN-DIR#CNV 28/12/2018 BELGRANO VALORES S.A. Absolución Firme
Multa $250000 Firme
GARCIA GOMEZ HERNAN ENRIQUE Absolución Firme
Multa $250000 Firme
RRFCO-2018-53-APN-DIR#CNV 12/11/2018 GLOBAL PROYECTOS FINANCIEROS S.A. Absolución Firme
Apercibimiento Firme
YORIO ENRIQUE JOSE Absolución Firme
Apercibimiento Firme
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Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
5 dic 2018 RESFC-2018-19917-APN-DIR#CNV Electroingeniería S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
23 nov 2018 RESFC-2018-19891-APN-DIR#CNV Electroingeniería S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
20 sep 2018 Resolución 19746 Suspensión Preventiva de O.P.
27 ago 2018 Resolucion 19705 Electroingeniería S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
27 ago 2018 Resolucion 19704 Suspensión Preventiva de O.P.
26 jul 2018 Resolucion 19638 INTEGRACIÓN ELÉCTRICA SUR ARGENTINA S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
15 jun 2018 Resolucion 19570 Suspensión Preventiva de O.P.
26 ene 2018 Resolucion 19324 Suspensión Preventiva de O.P.
22 ene 2018 Resolucion 19298 Suspensión Preventiva de O.P.
28 dic 2017 Resolucion 19225 Suspensión Preventiva de O.P.
FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
28 jun 2018 Resolucion 19581 Suspensión preventiva de Agentes
10 nov 2017 Resolucion 19050 Suspensión preventiva de Agentes
30 mar 2017 Resolucion 18580 Suspensión preventiva de Agentes
5 may 2016 Resolucion 18043 Suspensión preventiva de Agentes
17 sep 2015 Resolucion 17817 Suspensión preventiva de Agentes
17 sep 2015 Resolucion 17816 Suspensión preventiva de Agentes
9 sep 2015 Resolucion 17814 Suspensión preventiva de Agentes
9 sep 2015 Resolucion 17815 Suspensión preventiva de Agentes
11 jun 2015 Providencia Suspensión preventiva de Agentes
7 may 2015 Resolucion 17670 Suspensión preventiva de Agentes
VER TODAS

Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
25 jun 2015 Resolucion 17709 Irregularidad e Ineficacia
24 abr 2014 Resolucion 17336 Irregularidad e Ineficacia
12 dic 2013 Resolucion 17247 Irregularidad e Ineficacia
18 jul 2013 Resolucion 17133 Irregularidad e Ineficacia
11 jul 2013 Resolucion 17131 Irregularidad e Ineficacia
29 feb 2012 Resolucion 16757 Irregularidad e Ineficacia
16 nov 2011 Resolucion 16691 Irregularidad e Ineficacia
13 oct 2011 Resolucion 16671 Irregularidad e Ineficacia
23 sep 2011 Resolucion 16647 Irregularidad e Ineficacia
12 sep 2011 Resolucion 16647 Irregularidad e Ineficacia
VER TODAS

Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
29 may 2017 descargar
23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED FIRME
20 sep 2016 descargar FIRME