Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los últimos sumarios iniciados en Aperturas y en Conclusiones la decisión adoptada por el organismo.
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2018-36-APN-DIR#CNV 21/05/2018 PORTAL WEB WWW.SESOCIO.COM S/POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR QUARANTA GUIDO AUGUSTO
SE-SOCIO S.A.
RRFCO-2018-30-APN-DIR#CNV 19/04/2018 ALLARIA LEDESMA Y CÍA. S.A. S/ POSIBLES INCUMPLIMIENTOS NORMATIVOS ALBA LORENA BEATRIZ
ALLARIA ERNESTO
ALLARIA LEDESMA Y CÍA. S.A. (ALyCI Nº 24)
ARIAS MARTIN
DE CESARE NESTOR OSVALDO
FECED ABAL CLAUDIO OSVALDO AGUSTIN
MARTI ENRIQUE ALFREDO
POLITI JUAN FRANCISCO
SERRA HUGO OMAR
RRFCO-2018-34-APN-DIR#CNV 19/04/2018 CAPUTO S.A.I.C. y F S/ SEGUIMIENTO HECHO RELEVANTE ARRIETA IGNACIO RAMON
DI IORIO PABLO ROMULO
GAJST IGNACIO FABIAN
GONZALEZ MARIANO PABLO
LIZZANO DARIO EZEQUIEL
MARCHIONNA FARE ALEJANDRO EMILIO
MELHEM MARCOTE PABLO ALEJANDRO
PALAZON CARLOS ALBERTO
TGLT S.A.
WEIL FEDERICO NICOLAS
WEIL MARIANO SEBASTIAN
WIOR MAURICIO ELIAS
RRFCO-2018-22-APN-DIR#CNV 08/02/2018 INVESTIGACIÓN S/ POSIBLE MANIPULACIÓN EN OPERATORIA CON CUPONES PBI – RUEDA DEL 18.04.13 ANTONINI ENRIQUE ALBERTO
BOOTZ DANIEL OSVALDO
BORDO HORACIO ALFREDO
CALVO FERNANDO MIGUEL
CANEDA OSCAR
CAPPELLA CARLOS MARTIN
DOMINGUEZ NESTOR RUBEN
ESPERON ALFREDO ANGEL
FACIMEX VALORES S.A.
FERNANDEZ JOSE MARIA
FRESCO JOSE MARIA
GILLIGAN JORGE ALBERTO
GLOBAL EQUITY S.A.
MARCELLO CARLOS DANIEL
MARIVA BURSATIL S.A.
MEIJOMIL JOSE MANUEL
MORNAGHI CARLOS SEBASTIAN
MORNAGHI LUIS ANDRES
PARDO JUAN MARTIN
PERESSINI EDUARDO ANGEL
PEREZ RAMIRO HERNAN
SUAREZ JULIO OSCAR
VYHÑAK CARLOS
RRFCO-2018-21-APN-DIR#CNV 11/01/2018 MEMORANDO Nº 882/17 GAYM- PRESENTACIÓN DEL M.V.B.A. SOBRE POSIBLE IRREGULARIDAD EN LA ACTUACIÓN ALYC CORNEILLE BURSÁTIL.CONSULTA COMITENTE BOLLINI DAMIAN ANDRES
BOURIE CORNEILLE DIONISIO MARTIN JOSE
BOURIE CORNEILLE HORACIO ALBERTO
CORNEILLE BURSATIL S.A.
NOTO GUILLERMO EUGENIO
SANTILLAN PABLO GUSTAVO
TROVATO MARCELO ADRIAN
RRFCO-2017-20-APN-DIR#CNV 04/01/2018 CANO BURSÁTIL S.A. S/POSIBLES INCUMPLIMIENTOS NORMATIVOS CANO BURSÁTIL S.A.
HÉCTOR IVÁN GOMEZ
JOSÉ ROBERTO CALDERON
RUBÉN DARÍO CANO
RRFCO-2017-18-APN-DIR#CNV 26/12/2017 ACTUACIÓN PUENTE HERMANOS S.A. s/ INVESTIGACIÓN OPERATORIA ORGANISMOS PÚBLICOS ALBERTO MARCELINO MAC MULLEN
BRIAN MALCOLM JOSEPH
DANIEL JORGE RAZZETTO
FABIÁN LÓPEZ
FEDERICO TOMASEVICH
GERMÁN ALBERTO LÓPEZ TOUSSAINT
GUILLERMO WALTER CAÑAS
JOAQUÍN ARTURO POZZO
JORGE LUIS GIMÉNEZ ZAPIOLA
MARCOS ERNST WENTZEL
MAURO EDGARDO CIRULLI
MIGUEL ALBERTO KIGUEL
PABLO SEBASTIÁN BOTTA
PUENTE HNOS. S.A.
SANTIAGO MARÍA BALART
RRFCO-2017-10-APN-DIR#CNV 30/10/2017 INVESTIGACION S/NEGOCIACION ACCIONES GCLA POR MARIVA BURSATIL SOCIEDAD DE BOLSA S.A. PERIODO 29/10/13 AL 13/3/17 ALFREDO ANGEL ESPERÓN
CARLOS WYHÑAK
JORGE ALBERTO GILLIGAN
JOSE MANUEL MEIJOMIL
JOSE MARIA FERNANDEZ
JUAN MARTIN PARDO
JULIO OSCAR SUAREZ
MARIVA BURSATIL S.A.
RRFCO-2017-12-APN-DIR#CNV 30/10/2017 GRUPO CLARÍN S.A. S/ APORTES IRREVOCABLES EN ARTE GRÁFICO EDITORIAL ARGENTINO S.A. ALBERTO CESAR JOSE MENZANI
ALEJANDRO ALBERTO URRICELQUI
ALEJANDRO ALBERTO URRICELQUI
ARTE GRAFICO EDITORIAL ARGENTINO S.A.
CARLOS ALBERTO PEDRO DI CANDIA
GRUPO CLARIN S.A.
HECTOR HORACIO MAGNETTO
HECTOR MARIO ARANDA
HUGO ERNESTO LÓPEZ
IGNACIO ROLANDO DRIOLLET
JORGE CARLOS RENDO
JORGE IGNACIO ORIA
JOSE ANTONIO ARANDA
LORENZO CALCAGNO
LUCIO RAFAEL PAGLIARO
LUIS MARIA BLAQUIER
MARTIN GONZALO ETCHEVERS
PABLO CESAR CASEY
PABLO GABRIEL SAN MARTIN
RALPH BOOTH
RAUL ANTONIO MORAN
RRFCO-2017-9-APN-DIR#CNV 30/10/2017 INVESTIGACIÓN POR POSIBLES OPERACIONES SOSPECHOSAS CON VALORES DE DEUDA FIDUCIARIA FIEDICOMISO FINANCIERO CHUBUT REGALÍAS HIDROCARBURÍFERAS 2020, CLASE B EN MVBA Y MAE ANDRES NESTOR PORCEL
BALANZ CAPITAL S.A.
BALANZ SOCIEDAD DE BOLSA S.A.
CLAUDIO FEDERICO PORCEL
DIEGO ESCARAIN
ISABEL NOEMI PITA
JUAN CARLOS BERNARDEZ
MARTIN HORACIO MAGLIANO
OCTAVIO BERNARDEZ
SEBASTIAN EDUARDO AMODEO
N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV MONTO TIEMPO ESTADO
RRFCO-2018-47-APN-DIR#CNV 06/07/2018 BOCCA JOSE LUIS ANDRES Multa $50000 Firme
EURO S.A. Absolución Firme
Multa $50000 Firme
LEQUIO LUIS ALBERTO Absolución Firme
Multa $50000 Firme
RIBEIRO DAVID ROGELIO Absolución Firme
Multa $50000 Firme
SCHNEIR RICARDO OSCAR Absolución Firme
Multa $50000 Firme
RRFCO-2018-44-APN-DIR#CNV 02/07/2018 FERLONI MARTIN Multa $75000 Firme
GARCIA DUQUE CARLOS MARIANO Multa $75000 Firme
GPS FIDUCIARIA S.A. Absolución Firme
Multa $75000 Firme
LLAMBI EUGENIA Absolución Firme
Multa $75000 Firme
LLAMBI FEDERICO Absolución Firme
Multa $75000 Firme
LLAMBI JOSE ROGELIO Absolución Firme
Multa $75000 Firme
MIRRI MARTIN ANDRES Multa $75000 Firme
RRFCO-2018-42-APN-DIR#CNV 02/07/2018 CANESTRI MARCELO GUSTAVO Absolución Firme
Multa $150000 Firme
BBVA BANCO FRANCES S.A. Absolución Firme
Multa $150000 Firme
BISCARDI MARIO RAFAEL Multa $150000 Firme
BLEDEL JUAN CARLOS Absolución Firme
Multa $150000 Firme
CASTRO OSCAR MIGUEL Absolución Firme
Multa $150000 Firme
CORNEJO MARCELINO AGUSTIN Multa $150000 Firme
JUANGO FITERO LUIS BERNARDO DANIEL Absolución Firme
Multa $150000 Firme
MOSQUERA ALEJANDRO Multa $150000 Firme
TAMAYO PEREZ JOSE MANUEL Absolución Firme
Multa $150000 Firme
VICENS MARIO LUIS Absolución Firme
Multa $150000 Firme
RRFCO-2018-41-APN-DIR#CNV 02/07/2018 IMPERIALI ENRIQUE MARTIN Exclusión Firme
ISAKSON NILS GUILLERMO Multa $300000 Firme
KATZ MARCELO HORACIO Multa $300000 Firme
MANGIERI HORACIO VICTOR Multa $300000 Firme
MATALON RENE JOSE Multa $300000 Firme
MENENDEZ GONZALO HERNAN Exclusión Firme
MULTIFINANZAS COMPAÑIA FINANCIERA S.A. Multa $300000 Firme
STIER MALENA Multa $300000 Firme
VILLAGARCIA SERGIO ARTURO Exclusión Firme
RRFCO–2018-43-APN-DIR#CNV 02/07/2018 BALESTRINI RODOLFO MARTIN Multa $1000000 Firme
BALESTRINI ANDRES Multa $1000000 Firme
GANA GONZALO MARTIN Multa $1000000 Firme
INSTITUTO ROSENBUSCH S.A. DE BIOLOGIA EXPERIMENTAL AGROPECUARIA Multa $1000000 Firme
LUKESCH MONICA EVA Multa $1000000 Firme
ROGNONI JOSE CARLOS Multa $1000000 Firme
SILVARIÑO ARMANDO MANUEL Multa $1000000 Firme
RRFCO-2018-45-APN-DIR#CNV 02/07/2018 LABORDE PEDRO RUBEN Prescripción de la acción disciplinaria Firme
RRFCO-2018-40-APN-DIR#CNV 07/06/2018 CATALAN JOSE LUIS Prescripción de la acción disciplinaria Firme
GONZALEZ ETCHEVERRY ALBERTO MARIA FACUNDO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
ALLEMAND ALBERTO ADOLFO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
BAISPLET REYNALDO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
DE LORENZIS JOSE MARIA Prescripción de la acción disciplinaria Firme
FIRST ARGENTINE MORTGAGE ACCEPTANCE TRUST S.A. Prescripción de la acción disciplinaria Firme
GARCIA MARCELO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
GORRITI EMILIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
GUTIERREZ JOSE HORACIO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
HAYZUS JORGE ROBERTO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
IAMBRICH ARTURO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
PASSARINI PEDRO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
PEREYRA OSVALDO ALFREDO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
SRULEVICH CARLOS BERNARDO Prescripción de la acción disciplinaria Firme
RRFCO-2018-37-APN-DIR#CNV 01/06/2018 CHOUHY ORIA JOSE MIGUEL Absolución Firme
CIBILS ROBIROSA HERNAN Absolución Firme
COMPAÑIA INMOBILIARIA SAN MARTIN DE TOURS S.A. Multa $1000000 Firme
CONSULTATIO S.A. Absolución Firme
COSTANTINI CRISTIAN HORACIO Absolución Firme
COSTANTINI EDUARDO FRANCISCO Multa $1500000 Firme
Multa $1000000 Firme
COSTANTINI MARIANA Multa $1000000 Firme
GÜIRALDES JUAN JOSE Absolución Firme
IBAÑEZ JOAQUIN Absolución Firme
LABOUGLE JOAQUIN Absolución Firme
MATHEU JORGE EDUARDO Absolución Firme
RRFCO-2018-38-APN-DIR#CNV 01/06/2018 ALDAZABAL JUAN JOSE Absolución Firme
Apercibimiento Firme
BANCO COMAFI S.A. Absolución Firme
Apercibimiento Firme
BASALDUA CARLOS MARTIN Absolución Firme
Apercibimiento Firme
CAMPS TOMAS Apercibimiento Firme
CERVIÑO FRANCISCO GUILLERMO Absolución Firme
Apercibimiento Firme
CERVIÑO GUILLERMO ALEJANDRO Absolución Firme
Apercibimiento Firme
DAVID FERNANDO GASTON Apercibimiento Firme
DIAZ SAUBIDET ESTANISLAO Absolución Firme
Apercibimiento Firme
MASCHWITZ EDUARDO ENRIQUE Absolución Firme
Apercibimiento Firme
NOUGUES ALBERTO LUIS Absolución Firme
Apercibimiento Firme
PERDOMO JORGE ALEJANDRO Apercibimiento Firme
RACEDO EDUARDO JOSE Absolución Firme
Apercibimiento Firme
REY ANDREA Exclusión Firme
RRFCO-2018-35-APN-DIR#CNV 03/05/2018 CALVO FERNANDO MIGUEL Exclusión Firme
VER TODAS

Buscador de sumarios

Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
15 jun 2018 Resolucion 19570 Integración Electrica Sur Argentina S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
28 dic 2017 Resolucion 19225 Edesal Holding S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
28 dic 2017 Resolucion 19226 Central Termica Guemes Suspensión Preventiva de O.P.
28 dic 2017 Resolucion 19227 Empresa Distribuidora Eléctrica Regional S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
28 dic 2017 Resolucion 19228 Edesa Holding S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
1 dic 2017 Resolucion 19138 Edesa Holding S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
1 dic 2017 Resolucion 19137 Empresa Distribuidora Eléctrica Regional S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
1 dic 2017 Resolucion 19136 Central Termica Guemes Suspensión Preventiva de O.P.
1 dic 2017 Resolucion 19135 Edesal Holding S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
19 nov 2017 Resolucion 19051 Banco Finansur S.A. Suspensión Preventiva de O.P.
FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
28 jun 2018 RESFC-2018-19581-APN-DIR#CNV Nativa S.A. Suspensión preventiva de Agentes
10 nov 2017 Resolucion 19050 Banco Finansur S.A. Suspensión preventiva de Agentes
30 mar 2017 Resolucion 18580 CORNEILLE BURSATIL SA Suspensión preventiva de Agentes
5 may 2016 Resolucion 18043 Citibank N.A. (Suc. Rep. Arg.) Suspensión preventiva de Agentes
17 sep 2015 Resolucion 17817 BULL MARKET BROKERS SA Suspensión preventiva de Agentes
17 sep 2015 Resolucion 17816 ALCHEMY VALORES S.A. Suspensión preventiva de Agentes
9 sep 2015 Resolucion 17814 ALCHEMY VALORES S.A. Suspensión preventiva de Agentes
9 sep 2015 Resolucion 17815 BULL MARKET BROKERS SA Suspensión preventiva de Agentes
11 jun 2015 Providencia GPS FIDUCIARIA S.A. (EX GESTION FIDUCIARIA S.A.) Suspensión preventiva de Agentes
7 may 2015 Resolucion 17666 GLOBAL EQUITY S.A. Suspensión preventiva de Agentes
VER TODAS

Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
25 jun 2015 Resolucion 17709 Petrolera Pampa S.A. Irregularidad e Ineficacia
24 abr 2014 Resolucion 17336 Central Termica Loma de la Lata S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 dic 2013 Resolucion 17247 Electricidad Argentina S.A. Irregularidad e Ineficacia
18 jul 2013 Resolucion 17133 BANCO SUPERVIELLE S.A. Irregularidad e Ineficacia
11 jul 2013 Resolucion 17131 Grupo Clarín S.A. Irregularidad e Ineficacia
29 feb 2012 Resolucion 16757 YPF S.A. Irregularidad e Ineficacia
16 nov 2011 Resolucion 16691 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
13 oct 2011 Resolucion 16671 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
23 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
12 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
VER TODAS

Las denuncias penales realizadas por este Organismo y publicadas por éste medio (de conformidad a lo dispuesto por el artículo 25, in fine, de la Ley N° 26.831), se efectúan en virtud de la existencia de elementos que generan la sospecha de la comisión de un delito y en orden a lo dispuesto por el artículo 20, inciso e), de la Ley N° 26.831, así como también en razón a la obligatoriedad existente de denunciar delitos perseguibles de oficio emanada del artículo 177 del Código Procesal Penal de la Nación o la norma que en el futuro la reemplace. La justicia interviniente será la encargada de determinar la efectiva comisión del delito, gozando el/los imputado/s, a dichos efectos, de todas las garantías de jerarquía constitucional existentes, entre ellas la de presunción de inocencia y debido proceso.

FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD RESOLUCIONES JUDICIALES
12 oct 2017 RRFCO-2017-8-APN-DIR#CNV Mario Marcelo MALARA
29 may 2017 descargar CORNEILLE BURSATIL SA
23 mar 2017 descargar IRON FX FINANCIAL SERVICES LIMITED
20 sep 2016 descargar PUENTE HNOS. SOCIEDAD DE BOLSA S.A.