Resolución Nº 14.124

BUENOS AIRES, 21 de febrero de 2002

VISTO el Expediente N° 67/02 caratulado “BANCO GENERAL DE NEGOCIOS S.A. S/ SEGUIMIENTO REUNIONES DE DIRECTORIO” y

CONSIDERANDO:

               Que con fecha 21 de agosto de 1998; 19 de febrero y 23 de abril de 1999 y 5 de abril de 2000, BANCO GENERAL DE NEGOCIOS S.A. celebró reuniones de directorio sin reunir el quórum establecido por la ley y el estatuto social.

               Que ello en principio contraviene lo establecido por el artículo 260 de la Ley Nº 19.550 y lo dispuesto por el artículo 14 de su estatuto social.

               Que con fecha 21 de agosto de 1998; 19 de febrero, 23 de abril y 20 de agosto de 1999; 4 de febrero, 5 de abril, 25 de agosto y 17 de noviembre de 2000 y 27 de abril de 2001,  se celebraron reuniones de directorio sin contar con la presencia de miembro alguno del órgano de fiscalización.

               Que dicha circunstancia no observa lo dispuesto por el artículo 294, inciso 3º de la ley citada.

               Que con motivo de la verificación efectuada en la sede social de la sociedad el 7 de enero de 2002, se constató que el acta de directorio Nº 1347 del 19 de noviembre de 2001 no figuraba transcripta en el libro de actas de directorio y que en su lugar existían blancos en el mencionado libro.

               Que a fs. 61 la sociedad reconoció la existencia de la irregularidad mencionada.

               Que se constata así la posibilidad de infracción a los artículos 73, primer párrafo de la Ley Nº 19.550 y 54, inc. 2º del Código de Comercio.

               Que ninguna de las actas analizadas han sido suscriptas por la totalidad de los miembros del directorio presentes.

               Que dicha situación significa una aparente violación a lo dispuesto por el artículo 73, 2º párrafo de la Ley Nº 19550.

               Que por ello corresponde instruir sumario a BANCO GENERAL DE NEGOCIOS S.A., a sus directores titulares y síndicos titulares, a efectos de determinar su  eventual responsabilidad en las posibles infracciones anteriormente señaladas.

Que  la  presente Resolución  se dicta  en  ejercicio de las facultades conferidas por los artículos 10 y 12 de la Ley N° 17.811 (mod. Anexo ap. Dec. Nº 677/01).

LA COMISIÓN NACIONAL DE VALORES

RESUELVE:

ARTÍCULO 1°.- Instruir sumario a BANCO GENERAL DE NEGOCIOS S.A. y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, señores José Enrique ROHM uruguayo, (D.N.I. 92.065.424), Carlos Alberto ROHM, uruguayo, (C.I.  5.552.922), Brian D. O´NEILL, norteamericano, (Pasaporte Nº 110895520), Gerd R. HÄUSLER, alemán, (Pasaporte Nº 4006011765), David Campbell MULFORD, norteamericano, (Pasaporte Nº 700424055), William B. HARRISON, norteamericano, (Pasaporte Nº 110590703),  Holger Friedrich SOMMER, alemán, (Pasaporte Nº 1306338545), José Alfredo MARTÍNEZ DE HOZ, argentino,  (D.N.I. 4.218.909), Ernst-Moritz LIPP, alemán, (Pasaporte Nº 6390116590),  Lukas MÜHLEMANN, suizo,  Pasaporte Nº 8439029, Carlos Félix PANDO CASADO, argentino, (L.E. 4.543.895), Héctor E. PUPPO (L.E. 4.781.766), Heinz-Jörg PLATZEK, alemán,  (Pasaporte Nº 4103292562), Alejandro Augusto DODERO, argentino, (D.N.I. 10.203.542), Adolfo E. ZUBERBÜHLER,  argentino (D.N.I. Nº 10.155.321), Julio César  TIELENS, argentino, (D.N.I. 6.082.041) y a sus síndicos titulares señores Arturo E. LISDERO, argentino, (L.E. Nº 4.309.004), Ricardo Jorge DEMATTEI, argentino, (L.E. 7.660.707) y Eduardo Guillermo CARIGLINO, argentino, (L.E. Nº 7.610.494), por posible infracción a los artículos 73, 260, 294, inc. 3º de la Ley Nº 19.550 y 54, inc. 2º  del Código de Comercio.

ARTÍCULO 2°.- Designar conductor del sumario al Sr. Director Lic. Juan Andrés Hall.

ARTÍCULO 3°.- Correr traslado de los cargos a los sumariados por el término y bajo apercibimiento de ley, con copia autenticada de la presente Resolución.

ARTÍCULO 4°.- Regístrese y notifíquese con copia autenticada de la presente Resolución a la BOLSA DE COMERCIO DE BUENOS AIRES, a los efectos de su publicación en su Boletín Diario, e incorpórese en el sitio web del Organismo en www.cnv.gov.ar.-

FIRMADO: J. Andrés Hall, Jorge Lores, María Silvia Martella, Hugo L. Secondini.